《龙华区科技创新局科技资金委托银行监管使用操作规程》.pdfVIP

索 引 号：000000-02-2017-057825 分 类：主动公开 发布日期：2017-11-10 名 称：龙华区科技创新局科技资金委托银行监管使用操作规程 文 号： 主 题 词： 龙华区科技创新局科技资金委托银行监管 使用操作规程 来源：龙华区科技创新局 日期：2017年11月10 日 【字体：大中小 】 第一章 总 则 第一条 为规范龙华区科技资金管理，提高专项资金使用效益，明确各方职 责和办事程序，保证科技专项资金专款专用，参照《深圳市市级财政专项资金 管理暂行办法》、《深圳市财政专项资金存放商业银行改革实施方案》、《深 圳市财政专项资金监管银行实施细则》和《深圳市市级产业专项资金拨付操作 规程》等有关规定，制定本操作规程。 第二条 本操作规程所指的专项资金是指纳入委托银行监管范围的、由龙华 区科技创新局拨付的、用于科技创新财政性资金。 第三条 监管银行的选取。龙华区科技创新局采用公开方式确定若干家监管 银行资格。参与专项资金监管银行资格以自主申请为主，以完成资金监管任务 为前提，保证监管质量。 第四条 龙华区科技创新局按照资助计划的具体内容，委托具备资格的监管 银行对受监管项目资金使用情况进行监管。其中： 龙华区科技创新局负责制定项目资金支出计划规范，及时通知项目单位， 与银行签订委托监管协议，委托银行对项目资金进行监管，在项目完成后30天 内及时进行项目资金绩效评价。 项目单位负责按规范要求编制项目绩效目标和资金使用计划，与主管部门 签订资金使用合同，在符合条件的监管银行名单中自主选择资金监管银行，按 合同要求执行项目，按资金使用计划向监管银行提出资金使用申请后使用资 金。项目完成后及时进行项目资金绩效自评并报主管部门验收。 监管银行负责接受各主管部门的委托对项目资金进行监管，对项目单位的 用款申请按经批准的合同和用款计划进行审核，对符合条件的用款申请将款项 直接支付给商品或劳务的提供方或其他依照本操作规程可以获得资金的需求 方，并按各主管部门的要求报送信息。 第二章 资金拨付 第五条 项目单位应在项目申报时提供有效的联系方式，包括联系人、电 话、传真、手机、电子邮件等。资助计划文件正式下达后，龙华区科技创新局 在龙华区科技与产业资金系统平台上提供《监管账户证明》和监管银行清单及 联系方式，并负责通知受资助单位下载表格并选择监管银行，同时要求监管银 行及时将开户情况反馈给各主管部门。 第六条 项目单位在接到龙华区科技创新局的通知后，应及时按要求在确定 的具备资格的监管银行名单中选择一家银行，在该行开设专用的监管专户。项 目单位原则上只能选定一家监管银行，已在监管银行开设了监管专户的项目单 位无须另行开户。所有科技扶持专项资金资助项目的资金均应在同一个监管账 户内监管。 因项目单位或监管银行搬迁或其他客观原因确有需要变更的，需报送相关 账户变更申请等资料，经龙华区科技创新局审核批准后于10 日内自行到监管银 行办理变更手续。 监管银行应为项目单位提供开户的便利条件，按照委托监管协议的要求为 项目单位开设具备资金监管功能和条件的监管专户。监管银行在为项目单位开 设监管专户时不得开设任何不涉及项目资金监管的业务功能，也不得捆绑营销 其他银行业务。 开户完成后，项目单位和监管银行应共同填制账户证明，并在表上盖章确 认后及时报送给相关主管部门。监管银行应将项目负责人、项目单位财务负责 人和项目单位负责人的签名或印鉴留档。 龙华区科技创新局在收齐项目单位和监管银行共同确认的账户证明后，负 责及时将资金拨至项目单位和监管银行双方确认的监管专户。项目单位应按相 关会计准则专门设立会计科目核算财政资金的收支情况。 第七条 监管银行应按龙华区科技创新局与项目单位签订的资金使用合同的 具体要求进行监管，包括但不限于以下内容： （一）项目资金绩效目标和指标。 （二）项目资金预算。 （三）资金用款进度计划。 （四）项目单位属财政预算管理单位的，应按要求编制政府采购计划。 第八条 监管银行在接收到龙华区科技创新局提供的资金使用合同后，应为 每个项目建立单独台帐，并于2个工作日内及时通知项目单位办理用款手续。