广西证券从业资格考试模拟卷（6）新版.docVIP

广西证券从业资格考试模拟卷（6） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股票按是否记载股东姓名，可以分为____ A.有面额股票和无面额股票B.记名股票和无记名股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票 参考答案：B 2.关于股票说法错误的是____ A.股票是股份公司筹措自有资本的手段B.如果缺少规定的要件，股票就无法律效力C.股票是证权证券D.股票是现实资本 参考答案：D股票不是现实资本，而是一种虚拟资本。 3.____是指证券所代表的的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 A.设权证券B.证权证券C.综合权利证券D.所有权证券 参考答案：A 4.证券是权利的一种物化的外在形式，是权利的载体，权利是已经存在的证券是____ A.设权证券B.证权证券C.综合权利证券D.所有权证券 参考答案：B 5.关于股票性质描述正确的是____ A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 参考答案：D股票是证权证券，是把已存在的股东权利表现为证券的形式。 6.证券的持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是____ A.物权证券B.资本证券C.综合权利证券D.债权证券 参考答案：A 7.下列关于股票性质的描述中，错误的是____ A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券 参考答案：D股票既不是物权证券，也不是债券证券，而是综合权利证券。 8.有价证券是____和____的统一表现形式 A.财产权利、财产价值B.财产权利、财产证明C.财产凭证、财产价值D.财产权利、财产凭证 参考答案：A有价证券是财产权利和财产价值的统一表现形式。 9.下列选项中股票不需要载明的事项主要是____ A.公司名称B.股票种类C.股票的编号D.股票的到期日 参考答案：D股票应当载明：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票编号。股票是永久的，无偿还期限。 10.股票是一种资本证券，它属于____ A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.现实资本 参考答案：C股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。 11.证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这是____ A.审批制B.核准制C.审核制D.注册制 参考答案：D证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这是注册制。 12.上市公司公开发行新股条件的一般规定包括____。Ⅰ.上市公司营利能力具有可持续性Ⅱ.上市公司最近12个月内财务会计文件无虚假记录Ⅲ.上市公司募集资金的数额和使用符合规定Ⅳ.上市公司组织机构健全、运行良好 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记录。 13.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有____。Ⅰ.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券Ⅱ.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券Ⅲ.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要Ⅳ.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：CB项，证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。 14.下列说法中，正确的是____。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ