广西证券从业资格考试模拟卷（8）（新版）.docVIP

广西证券从业资格考试模拟卷（8） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 2.即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 3.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 4.全额成交或撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交；否则申报全部自动撤销。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 5.自助终端委托是指委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易的一种委托形式。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 6.非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 7.在证券营业部采用有形席位申报进行交易的情况下，其业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知场内交易员，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 8.审单主要是审查委托单的合法性及一致性。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 9.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 10.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 11.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 12.佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 13.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 14.证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 15.印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 16.银货对付(Delivery Versus Payment, DVP)又称“款券两讫”、“钱货两清”。银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 17.过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 18.净额清算又称“差额清算”，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 19.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 20.证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。__ A．正确 B．错误 C．放弃 参考答案：A 21.技术风险是指证券公司及其营业部电子信息系统(如电