广西证券从业资格考试模拟卷（2）新版.docVIP

广西证券从业资格考试模拟卷（2） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 二、多项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.符合以下什么条件的权证申请可以在证券交易所进行上市交易__。 A．持有1000份以上权证的投资者不少于1000人B．发行人提供了符合规定的履约担保C．申请上市的权证不低于3000万份D．申请上市的权证不低于2000方份E．持有1000份以上权证的投资者不少于100人 参考答案：B,D 2.下列说法正确的有__。 A．中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行的除外)B．中国结算上海分公司对境外结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收C．上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D．深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 参考答案：A,B,C,D四种说法都正确。故选ABCD。 3.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在__。 A．交易行为的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性 参考答案：A,C,D 4.主办券商的代办业务包括__。 A．开立非上市股份有限公司股份转让账户B．受托办理股份转让公司股权确认事宜C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 参考答案：B,C,D[解析] 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。 5.自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办__回购业务。 A．国债B．企业债C．政策性金融债D．中央银行融资券 参考答案：A,C,D对比记忆，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债和企业债。故选ACD。 6.投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为__。 A．投资者向证券公司提出申请，双方签署指定交易协定书B．证券公司按照协议书向上海交易所申报C．交易所上海主机接受申报D．交易所当天收市后立即处理到账，同时发送结果到证券公司E．交易所电脑主机当日收市后发出制定交易确认回报 参考答案：A,B,C,D 7.定向资产管理业务的内部控制措施包括__ A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立、客观的投资研究D．科学、严密的投资决策 参考答案：A,B,C,D[解析] 除ABCD四项外，定向资产管理业务的内部控制措施还包括：(1)完善的交易控制体系；(2)合理的规模控制；(3)完备的合规检查；(4)科学的风险评估；(5)严格的核算和报告制度；(6)建立授权管理与问责制。 8.主办券商的代办业务包括__。 A．受托办理股份转让公司股权确认事宜B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 参考答案：A,B,D 9.在证券经纪关系中，客户是__。 A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人 参考答案：A,C在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。本题的最佳答案是AC选项。 10.开展证券回购业务的条件有__。 A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收 参考答案：B,C,D用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券。故选BCD。 11.证券公司为期货公司介绍客户时不得__。 A．作获利保证B．作共担风险承诺C．虚假宣传D．误导客户 参考答案：A,B,C,D[解析] 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 12.净额清算方式的主要优点有__。 A．简化操作手续B．减少资金在交收环节的占用C．防止买空卖空行为的发生D．防止风险积累 参考答案：A,B[解析] 净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用