2022年期货从业资格《期货法律法规》考试题库及答案解析（单选题）.pdfVIP

2022 年期货从业资格考试题库及解析 考试科目：《期货法律法规》 选择题部分 1.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（ ）年未因重大违法违规行 为被行政处罚或者刑事处罚，最近（ ）年未因重大违法违规行为被监管机构采 取行政监管措施。 A、2；1 B、3；1 C、4 ；2 D、5；3 答案：A 解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定，最近两年 未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行 为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权 机关立案调查的情形。 2.根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》， 承担结算职能的（ ）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。 A、期货业协会 B、中国证监会 C、登记结算公司 D、期货市场监控中心 答案：B 1 解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》 第十五条规定，承担结算职能的期货交易所作为中央对手方，统一组织境内特定 品种期货交易的结算。 3.期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码 申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（ ）。 A、制作、分配和发放 B、分配、发放和管理 C、制作、编码和分配 D、编码、分配和管理 答案：B 解析：《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到中国期货保 证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业 务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过中 国期货保证金监控中心有限责任公司反馈期货公司。 4.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（ ）期货 公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A、结算会员 B、交易结算会员 C、全面结算会员 D、非结算会员 答案：C 解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条，非结算会员的结算 准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照 约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。故本题答案为C。 2 5.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金， 客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（ ）承担。 A、客户 B、期货公司 C、期货经纪人 D、客户和期货公司共同 答案：B 解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定， 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追 加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的 损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证 金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓 并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损 失，由期货公司承担。 6.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使 国家利益遭受特别重大损失的，处（ ）年有期徒刑。 A、3～5 B、3～7 C、5～7 D、7～10 答案：B 解析：《中华人民共和国刑法修正案》第二条，国有公司、企业的工作人员，由 于严重不负责任或者滥用职权．造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国 家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别 重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。故本题答案为B。 3 7.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（ ）和外汇 管理部门申请办理相关手续。 A、国务院商务主管部门 B、中国证监会 C、证券业协会 D、期货业协会 答案：A 解析：《期货公司监督管理办法》第十四条。外资持有股权的期货公司，应当按 照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关 手续。 8.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ） 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业 人员资格。 A、3 B、5 C、6