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海南证券从业资格考试考前冲刺卷（3） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.改变招股说明书所列资金用途，必须经作出决议。 A：股东大会B：董事会C：中国证监会D：监事会E：较严格的信息披露 参考答案：A 2.公开增发的特别规定除金融类企业外，最近不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。 A：1期末B：2期末C：3期末D：4期末E：较严格的信息披露 参考答案：A 3.非公开发行股票的发行对象不超过名。 A：5B：10C：20D：50E：较严格的信息披露 参考答案：B 4.最近财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，上市公司不得非公开发行股票．。 A：3年及1期B：2年及2期C：2年及1期D：1年及1期E：较严格的信息披露 参考答案：D 5.封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。 A：5日B：5个工作日C：10日D：10个工作日E：较严格的信息披露 参考答案：B 6.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第内向中国证监会提交书面说明，保荐机构(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。 A：1个工作日B：2个工作日C：5个工作日D：5日E：较严格的信息披露 参考答案：A 7.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后内刊登补充公告。 A：1个工作日B：1日C：2个工作日D：2日E：较严格的信息披露 参考答案：B 8.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为。 A：证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B：证券上市后1个会计年度C：证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D：证券上市后2个会计年度E：较严格的信息披露 参考答案：C 9.发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件份，复印件份。 A：1．1B：1，2C：2，2D：2，5E：较严格的信息披露 参考答案：B 10.在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求的意见。 A：工业和信息产业部B：财政部C：中国人民银行D：国家发改委E：较严格的信息披露 参考答案：D 11.上市公司发行新股的推荐核准程序中，受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。 A：中国证监会B：证券交易所C：中国证券业协会D：发行审核委员会E：较严格的信息披露 参考答案：A解析：本题考核的是上市公司发行新股的推荐核准程序。上市公司发行新股的推荐核准程序中，中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。 12.根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。 A：2B：3C：5D：7E：较严格的信息披露 参考答案：A解析：本题考核的是证券发行议案应当报告证券交易所的时间。中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。 13.股票增发的发行方式中，网上定价发行与网下询价配售相结合方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按，同时网上对公众投资者。 A：比例配售；定价发行B：基金及法人配售；定价发行C：比例配售；上网发行资金申购D：基金及法人配售；上网发行资金申购E：较严格的信息披露 参考答案：A解析：本题考核的是股票网上定价发行与网下询价配售相结合的发行方式的含义。股票增发的发行方式中，网上定价发行与网下询价配售相结合方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行。 14.下列关于发行审核委员会的审核叙述错误的是。 A：每次参加发审委会议的委员为5名B：发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序C：中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果D：发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定E：较严格的信息披露 参考答案：C解析：本题考核的是发行审核委员会审核的相关知识。中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时