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海南证券从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。 A．寻找交易对手B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响C．维持期货价格稳定D．防范期货市场风险 参考答案：B[解析] 题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。 2.下面选项中不是政府债券的特征的是__。 A．安全性高B．免税待遇C．收益率高D．流通性强 参考答案：C[解析] 政府债券的特点是：安全性高、流通性强、收益稳定和免税待遇。政府债券的收益率稳定，但是不意味着收益率高。一般来说，风险越小的有价证券其收益率也越低，所以C选项不是政府债券的特征。 3.已知价计算法中的“已知价”是指__。 A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价 参考答案：D[解析] 已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价表计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现合资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值 4.公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书 参考答案：C[解析] 公司证券是指公司、企业等经济法人筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股证和认股证书等，其中认股证书是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股票的专有权的凭证 5.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。 A．证券市场一体化B．金融机构混业化C．证券市场网络化D．金融风险复杂化 参考答案：B[解析] 1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，体现了金融机构混业化的趋势。 6.套期保值的基本做法是__。 A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 参考答案：A[解析] 只有选项A中的操作可以实现在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损．从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的 7.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。 A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接支配权利D．实物直接支配权利 参考答案：B[解析] 债券代表了一定的财产价值，但是它并非真实资本，而是一种虚拟资本。 8.我国首个中外合资证券公司是__。 A．中信证券B．中国国际金融有限公司C．招商证券D．野村证券 参考答案：B[解析] 1995年5月，中国建设银行、美国摩根斯坦利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。D项野村证券于1982年成为第一家在华设立代表处的海外证券公司。 9.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。 A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率 参考答案：B[解析] 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售，由于此时债券并未到期，也没有赎回，所以是持有期收益率 10.我国的基金指数是__。 A．由上证基金指数和中证基金指数组成B．由上证基金指数和深证基金指数组成C．由上证指数和深证基金指数组成D．由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成 参考答案：D[解析] 从2008年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以，现在我国的基金指数由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成。 11.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。 A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．不能确定 参考答案：A[解析] 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍支付较高的利息；而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长