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海南证券从业资格考试模拟卷（4） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.可转换优先股可以转换成为普通股或__。 A．另一种优先股B．公众股C．国家股D．流通股 参考答案：A[解析] 可转换优先股票是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种优先股票转换成另一种优先股票。 2.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。 A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具 参考答案：D[解析] OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。 3.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。 A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机 参考答案：B[解析] B项，行业普遍经营不景气为经营风险，可以分散，属于证券投资的非系统性风险。 4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。 A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券 参考答案：B[解析] 中央政府债券可被视为无风险证券。与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。 5.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。 A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D．由基金管理人召集 参考答案：A[解析] A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 6.关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是__。 A．业务实行分层管理B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 参考答案：A[解析] A项，业务实行集中统一管理。 7.根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A．2B．3C．4D．5 参考答案：D[解析] 我国《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。 8.证券公司高级管理人员应当经__依法核准。 A．董事会B．监事会C．中国证监会D．股东会 参考答案：C[解析] 根据《证券公司董事、监事和高管人员任职资格监管办法》第五条，中国证监会依法对证券公司董事；监事和高管人员进行监督管理。证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构依法核准。 9.证券投资基金在美国被称为__。 A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金 参考答案：C[解析] 作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。 10.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。 A．指数型基金B．LOFC．开放式基金D．ETF 参考答案：D[解析] ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 11.中国证券业协会的章程应由__制定。 A．会员大会B．理事会C．股东大会D．证券交易所 参考答案：A[解析] 中国证券业协会的权力机构为全体会员