三盛智慧教育科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告.PDFVIP

三盛智慧教育科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告（程深） 各位股东及股东代表： 作为三盛智慧教育科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立 董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意 见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权 益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度 的规定和要求，在2020 年1-5 月的工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议案， 并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立作用，维护了公司整 体利益，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2020 年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、出席公司会议情况 报告期内，本人在公司任职时，公司第四届董事会共召开了2 次董事会，本人应 参加2 次董事会，均为亲自参加。 本人作为独立董事，在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和 资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备 工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董 事会做出科学决策起到了积极的作用。 本人认为这些议案均未损害全体股东尤其是中小股东的合法权益，因此均投出赞 成票，没有反对、弃权的情况。 二、发表独立意见情况 2020 年度，作为公司第四届董事会独立董事，在公司作出决策前，本人根据相关 规定发表了独立意见，具体如下： 日期 会议名称 相关事项 意见 独立董事对第四届董事会第十九次 2020 年4 月24 日 第四届董事会第十九次会议 同意 会议所审议事项的独立意见 三、对公司进行现场调查的情况 2020 年度，本人利用参加各次会议的机会对公司的生产经营和财务状况进行了 解，听取公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，并到公司办公和经营所 在地实地考察。 四、任职董事会各专门委员会的工作情况 本人是审计委员会主任委员。本人参加审计委员会会议 1 次，审议了2019 年度 内部审计报告、2019 年年度报告等事项。 五、保护投资者权益方面所做的工作 1、2020 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各个 议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、 审慎地行使表决权。 2、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。监督和核查公 司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护中小股东的利益。 3、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进 了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司和股东的利益。 4 、积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构 及保护社会公众股股东权益等加深认识和理解，切实加强对公司和投资者权益的保护 能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。 六、其它 本年度内，本人无对董事会议案提出异议的情况；无独立董事提议召开董事会的 情况；无独立董事提议聘用或者解聘会计师事务所的情况；无独立董事聘请外部审计 机构和咨询机构的情况。 以上为本人作为独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报。 请予以审议。 （此页无正文，为2020 年度独立董事述职报告签字页） 独立董事： 程深 2021 年4 月19 日