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工程造价咨询公司规章制 度 工程造价咨询有限公司 加强内部管理机制的措施 为了高质量地做好接受委托的财政投资项目评审工作， 规范 公司业务，我们从项目评审的承接、计划、组织实施等环节 入手，结合公司以前制定的内部管理制定（包括防范、控制 评审风险等方面的相关内控制度）专门制定了《防范、控制 评审风险管理办法》 ，《评审工作廉政制度》 ，《项目评审质量 内部管理制度》 ，进一步明确了项目评审人员在执业过程中 的责、权、利，把执业人员风险、 成本效益和自身利益挂钩， 明确各级、各类人员的工作职责和在项目评审工作中的责 任。通过严格的职责区分，来最大限度地规避执业风险，减 少或降低公司风险，保障公司信誉。 附件一： 《防范、控制评审风险管理办法》 附件二： 《评审工作廉政制度》 附件三： 《项目评审质量内部管理制度》 附件一： 防范、控制评审风险管理办法 一、防范、控制评审风险体系的组成 1、ISO 9001:2000 质量体系管理控制文件 2 、公司其他相关质量控制文件 3、防范、控制评审风险管理办法 二、人员配备 1、由工程造价咨询有限公司负责人、会计师事务所有限责 任公司负责人及具体项目评审负责人组成一个领导小组， 依 据财政部《财政投资评审管理暂行规定》 、《财政投资项目评 审操作规程（试行） 》和《昆明市财政投资评审委托业务管 理办法》、《昆明市财政局对受聘单位财政投资项目评审工作 年度考评暂行办法》 等规定及公司内部相关管理制度的规定 对项目评审业务各专业人员的岗位职责、 业务质量进行全面 管理，全面防范、控制评审风险； 2 、项目负责人，主要负责评审业务中各专业间的技术协调、 组织管理、质量管理等工作，对项目各专业负责人的工作进 行复核，防范、控制评审过程中的风险； 3、专业负责人，主要负责本专业的评审业务实施和质量管 理工作，指导和协调本专业评审人员的工作，防范、控制评 审具体过程中的风险； 4 、业务人员，要依据造价咨询业务要求，严格执行作业计 划， 遵守有关业务的标准与原则， 对所承担的项目评审业务质量 和进度负责，负责防范、控制自身评审内容的风险。 三、相关措施 为防止评审遗漏、评审错误等的财政投资项目评审风险，控 制人员素质低、法规模糊、项目情况不清、计算错误、依据 不足等的风险来源，采取评审人员考核选择制、法律法规培 训制、 项目评审例会制、 重要事项汇报制、 评审复查稽核制、 工作底稿三级复查制等质量控制措施。 1、评审人员考核选择制 通过对内部人员的考核和选择， 形成财政投资项目评审人员 库，评审人员应当具有一定政治素质、政策水平和专业技术 水平，对不同行业、不同项目的评审根据专业特点组织相应 的专业评审人员参加； 根据评审项目的实际情况配置评审负 责人、稽复核人员或技术负责人； 2 、法律法规培训制 对参与评审人员进行法律法规摸底考查， 组织评审人员审前 法律法规培训，加强评审人员对法律法规的熟悉和掌握。 3、项目评审例会制 开展审前调查结果分析会、初审情况汇总会、审查期间碰头 会等例会制度，及时掌握财政投资评审项目的全部情况，控 制评审范围和内容的完整性和全面性。 4 、重要事项汇报制 要求参与评审人员在评审过程中，对重要事项及处理建议、 自身难以处理的事项及时向上一级评审人员汇报并接受指 示，以便防范、控制评审过程中的风险。 5、评审复查稽核制 项目评审的复查稽核包括对评审计划、评审程序的稽核；对 评审依据的复审；对评审项目现场的再踏勘和测评；对评审 结果的复核等。 6、工作底稿三级复查制 专业负责人对业务人员评审结果进行复查，