2022山东省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山东省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利包括（　　）。 A. 按合同约定承担投资风险 B. 保证委托资产来源及用途的合法性 C. 按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用 D. 不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 正确答案：A, B, C, D 2、证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。 3、对于购销商品、提供劳务等经常性关联交易，应分别披露（　　）的管理交易方名称、交易内容、交易金额等。 A.最近3年 B.最近5年 C.最近3年及1期 D.最近5年及1期 正确答案：C 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节