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环境规制对企业技术创新的影响研究文献综述 2022-01-13 摘要：我国经济发展形势较好，然而环境问题仍然有待解决。我国政府非常重视环境问题，出台了很多环境规制政策来改善生态环境。基于“制约假说”与“波特假说”等理论，越来越多的学者通过实证研究探讨环境规制与企业技术创新之间的关系。根据学者的众多研究，归纳目前的研究结论，并提出一些展望和建议。 关键词：环境规制，技术创新，制度假说，波特假说 引言 我国经济快速发展，经济形势良好，不断向高质量迈进。但是早期粗放型增长的经济模式留下了不少“后遗症”，不仅消耗了大量的资源，还造成了严重的环境污染问题。由2019年《中国生态环境状况公报》的数据可见，全国53.4%的地级及以上城市面临着空气质量超标的情况，337个城市重度污染1666天，比2018年增加88天。通过这些数据可以很清晰地看出我国的环境形势不容乐观，当然我国也采取了措施来改善生态环境。近年来，我国颁布了很多环境方面的法律法规。在“十三五”规划中，我国强调要建立健全用能权、用水权、排污权、碳排放权初始分配制度，培育和发展交易市场。2020年5月的政府工作报告也提到要突出依法、科学、精准治污。生态环境治理在我国是一直被重视的，并且被不断努力融入经济社会发展的过程中。经济发展和环境保护同样重要，实现两者之间的双赢离不开环境规制政策。 我国早期主要采用法律法规、行政处罚等强制性手段来强迫企业达到一定的环境标准，接着又推出环境税等市场型环境规制政策，现在随着公众环保意识的增强，环境认证、信息公开等自愿形式的环境规制也逐步出现。波特假说提出，适当的环境规制可以促进企业技术创新。技术创新作为经济发展的内生变量，在促进企业生产要素的优化配置上发挥着重要作用。许多学者研究了环境规制政策与企业技术创新之间的关系，对于波特假说是否成立有不同的研究结论。当然，目前有很多研究验证了波特假说，也有不少优化甚至推翻了这一假说。本文旨在理清环境规制和技术创新相关概念、两者之间的理论基础、现有文献对于环境规制和企业技术创新之间的研究现状以及提出相关的研究展望。 一、环境规制的基本内涵 环境规制是指以保护环境为目标而制定的各种政策、措施、机制（杨舒婷，2018）。1989年我国颁布《环境保护法》，标志着环境规制立法体系的初步形成。随着环境规制相关政策的明确，关于环境规制的理论研究也逐渐丰富起来。通过阅读文献可以发现，很多学者在研究环境规制政策强度时，通常将环境规制作为一个总体。常见的是，采用排污费、失信惩戒、环境税收等单一指标来衡量环境规制的强度。环境规制也可以被细分为不同的类型加以研究，比较常见的一类是将其划分为命令控制型、经济激励与约束型和隐性环境规制（TestaIraldoFrey，2011）。当然，还有很多学者按照不同的分类标准进行探索研究。 二、技术创新的基本内涵 企业技术创新一直是经济研究的热点。关于技术创新的研究很多，但对于其定义学术界尚未形成统一结论。经济学家熊彼特（1912）认为，可以把技术创新过程理解为企业产生新质量的产品、创造新的生产方式的过程。技术创新在经济发展中有着不可替代的作用，能够助力经济的可持续发展。回顾相关文献，很多学者在实证研究中通常以专利申请数量、专利受理数量、绿色全要素生产率指标等来衡量企业技术创新的能力。随着研究的不断深入，不同的技术创新类型也在逐渐区分。技术创新可以分为两类，即产品创新和生产过程创新（AshfordAyersStone，1985）。除此之外，根据企业的研发创新涉及的过程，也可分为创新投入和创新产出（曾义、冯展斌、张茜，2012）。 三、理论基础 （一）外部性理论 外部性在经济活动中是一种溢出效应，这种效应常常会在市场运行机制以外反映出来。企业在日常生产经营活动中，追求利益最大化，往往希望将治理与修复环境的责任转移给他人，呈现较强的负外部性。相反，环境规制呈现较强的正外部性，需要政府通过相应的环境规制进行调节，从而解决环境外部性问题。庇古也提出，政府要充分发挥其作用，可以通过补贴或征税个人来应对，最常见的是很多国家都推行“税制”。 （二）波特假说 不同于传统经济学强调环境规制的成本挤压企业收益，波特假说（1991）认为有效的环境规制能够激励企业进行技术创新。波特假说认为，经济发展和环境保护是可以实现双赢的。一方面，合理的环境规制可以刺激企业改良生产技艺和优化资源配置；另一方面，“补偿效应”可以抵消环境规制的成本。 波特假说综合了两个理论即“创新补偿”和“先动优势”。在面临环境规制政策的时候，企业为了获得或者维持自身竞争优势，会积极展开生产技术研发或者改良经营模式，这一行为会提高企业的经济效益。企业不断发展的行为会逐渐被政府认可，从而得到政策支持或者鼓励，能够产生一定的效益。环境保护是人们日益重视的事情