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高技术企业突破性创新驱动发展的顶层设计 摘要：基于已有促进高技术企业突破性创新驱动发展的研究，构建协同创新网络模型，对政府、企业间、企业与外部研发机构及企业内部四个层面进行分析讨论，并为政府和企业提出政策设计及内外部战略和制度改革的建议。研究发现：第一，政府可以通过经济政策直接影响企业突破性创新；第二，企业间资源整合是突破性技术创新的重要动力；第三，在企业与外部研发机构的关系中，企业应选择具有区域特色的研发机构进行合作；第四，在企业内部因素中，过度自信对创新发展发挥关键作用，管理者应当培养冒险精神，同时对内部结构、人才培养机制等进行完善。 关键词：突破性创新，协同创新理论，企业资源整合，政策设计，制度改革 当今社会风起云涌，国内层面与国际层面的竞争日渐加剧。从前两年中美贸易摩擦到现在美国对中国制裁愈演愈烈的局面，不难看出企业拥有自主核心技术的重要性。目前，中国的高技术企业存在一些共性问题：企业不愿也不敢进行突破性创新。即便是选择创新发展路线、专利等创新成果数量明显提高，但质量却达不到要求；即便是追求创新质量，在突破性创新研究上愿意下苦功夫进行钻研，知识却难以满足需求，导致研发始终无法达到国际顶尖水平。企业突破性创新少、难的现状源于许多层面因素的综合制约，克服这些阻碍是企业实现突破性创新的关键。 当前学术界已有的更多的是针对影响企业突破性创新因素方面的探讨，而如何帮助企业和政府制定具体政策的探讨相比之下较为缺乏。本文基于现有对创新行为影响因素的诸多研究，精要凝练并综合分析，尝试提出务实的、能够促进企业突破性创新驱动发展的顶层设计。 1.突破性创新的影响因素 1.1　突破性创新的含义及其特点 1.1.1　技术颠覆性 突破性创新所产生的技术会造成对旧技术的替代，会对市场上的主流技术造成冲击和影响，并可能对市场格局产生重大改变。 1.1.2　对基础科学或通用技术的依赖性 突破性创新技术如果想要成功改变市场格局，必然需要具有比旧主流技术更加完善和先进的功能，这要求突破性技术需要包含相比于旧技术而言更多的知识和技术内涵，是建立在知识储备和技术经验累积到一定程度的前提之上。 1.1.3　不确定性和难预测性 由于突破性创新是一种打破旧市场秩序的创新，企业在进行突破性创新研究后所推出的产品也将开辟一个新的或者潜在的细分市场，而新技术能开辟多大的新市场及能否为消费者所认可等方面则具有不确定性和难预测性。 1.1.4　产业关联带动作用较强 相较普通的创新而言，突破性创新往往具有更强的扩散和渗透作用，文彦兵认为，从产业关联理论角度来看，技术变革对企业关联关系具有强相关性。突破性创新意味着市场格局的改变，市场格局的改变牵动着产业关联关系的变化。 1.1.5　技术演进的高度发散性、非线性与非连续性 詹坤、绍云飞指出，创新理念与思路的发散性导致了突破性技术创新的发散性，使其具有非连续、非线性的技术轨迹与价值特征。 1.2　影响突破性创新的因素 1.2.1　政府对企业突破性创新的影响 政府通过外部激励手段去影响企业的技术研究行为，进而影响企业突破性技术发展。根据Ekboir的研究，政府创新政策可以分为三大类：供给政策、需求政策和环境政策。其作用机制如图1所示。供给政策是指直接调节创新资源分配的政策，如相关税收补助、财政补贴等。需求政策是通过提高市场需求间接增进企业创新行为的政策，如战略性新兴产业政策、政府公共科技需求政策等。环境政策则是指为企业创新提供配套服务与政策支持，如大型科研仪器的开放、科技中介、知识产权保护科研成果转化等。 1.2.2　资源整合对企业突破性创新的影响 在这里我们将资源整合大体分为纵向与横向两个方向，即价值链伙伴之间的资源整合与联盟伙伴之间的资源整合。价值链伙伴是指客户及供应商伙伴；联盟伙伴则是指企业与企业之间出于策略目标所结成的盟友。企业与客户和供应商良好合作互动能够有效地提高企业创新绩效，企业与供应商的合作有利于企业在复杂的市场中及时获取市场信息，以便更好的平衡市场开发与新兴技术探索之间的关系。此外，也有许多学者发现资源整合具有负效应，比如Sirmon和Hitt提出，在竞争对手投入资源相对较多的情况下，资源整合就会对企业的绩效生出不利影响。 1.2.3　外部知识机构对企业突破性创新的影响 外部知识机构是指类似于高校、外部研究院等科学性的研究机构。对于突破性技术创新而言，外部知识机构能够提供重大产品创意，有效降低新业务的探索和研发成本，并且有助于企业找寻及引进相关领域的技术人才。 1.2.4　企业内部因素对企业突破性创新的影响 企业进行突破性创新的一个关键因素在于企业内部所建立的价值网络，而企业内部价值网络的形成又受到技术标准、组织结构及创新流程这三个因素的影响。其中，技术标准能够推动技术水平的提升并促进技术规范，组织结构作为基础推动