光威复材：首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书.PDFVIP

股票简称：光威复材 股票代码：300699 威海光威复合材料股份有限公司 Weihai Guangwei Composites Co., Ltd. （威海市高区天津路-130 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 上市公告书 保荐机构（联席主承销商） 联席主承销商兼财务顾问 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 第五层 时代广场（二期）北座 2017 年8 月 1 特别提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎做出投资决定。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新 股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（ ）、中证网（ ）、中国 证券网（ ）、证券时报网（ ）和中国资本证券网 （ ）网站的本公司招股说明书全文。 本公司首次公开发行股票在上市初期具有较大的价格波动风险，并存在跌破 发行价格的风险，本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风 险因素，理性参与新股交易。 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等就首次 公开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下： 一、股东关于股份锁定及减持价格的承诺 （一）控股股东、实际控制人承诺 1、控股股东承诺 公司控股股东威海光威集团有限责任公司（以下简称 “光威集团”）对其所 持股份的限售安排做出承诺：“自公司股票在深圳证券交易所创业板上市交易之 日起三十六个月内，本公司不转让或委托他人管理本公司在公司首次公开发行股 票前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 本公司在公司首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减 持的，减持价格不低于首次公开发行股票之时的发行价。如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持价格进行相应调整。 3 公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 上市后6 个月期末 （2018 年3 月 1 日，如该日不是交易日，则为该日后第一个 交易日）收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。 本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》， 深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。” 2、实际控制人承诺 公司实际控制人之一陈亮对其所持股份的限售安排做出承诺：“自公司本次 发行并在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 直接或间接持有的公司本次发行前已持有的股份，也不由本公司回购直接或间接 持有的公司本次发行前已发行的股份；在担任公司董事、监事或高级管理人员期 间，如实并及时申报直接或间接持有公司股份及其变动情况；在上