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外国直接投资与发展中世界的国家能力 ——基于外资来源国多元化的理论模型与经验证据 【内容提要】国家能力是指一国政府为达到预定目标而执行政策的能力。区别于多 数既有研究基于外国直接投资数量维度的研究路径，作者从外国直接投资的结构维度出 发，认为新投资者的加入为发展中国家提供了新的外部选项和更为丰富的政策操作空间，使其可以利用议程设置权力和扩大广义赢集的方式实现自身偏好，从而提升本国国家能 力。通过利用欧几里得式空间模型，基于赫芬达尔—赫希曼指数构造外资来源国多元化 指数并采用发展中国家的跨国数据，上述观点得到了验证。最不发达国家的外资多元化 对其国家能力产生正向边际效应的条件更苛刻，因为这些国家在面对外国投资者时议价 能力较弱。中东和北非国家是例外，这可能与其丰富的石油资源有关。自然资源要素吸 引了多元的外国投资者，但该地区部分“食利国家”并未将其投资于国家能力建设。考察 外资来源国多元化程度对发展中国家的国家能力的影响为经济全球化背景下国家能力 * 陈兆源，中国社会科学院世界经济与政治研究所发展研究中心助理研究员。 的来源提供了新解释，并为研究外国直接投资的国内政治效应提供了新的理论视角。 【关键词】外国直接投资；国家能力；投资者多元化；议程设置权；发展中国家 一、引言 经济全球化深刻影响了一国国内政治。其中，与世界生产结构变革紧密相关的外国直接投资，由于深度嵌入东道国政权、市场和社会，因而成为塑造东道国国内政治不容忽视的因素。发展中国家国内资本的相对稀缺更加突显了跨国资本的重要性。在经历了对外国直接投资的犹豫迟疑阶段后，发展中国家自 20 世纪 80 年代开始向跨国资本打开市场。20 世纪 90 年代，全球外国直接投资流量的年度增速一度大幅高于全球货物贸易增长率和全球国内生产总值（GDP）平均增长率。其中的重要趋势是，跨国资本已不仅集中在发达国家内部进行流动，大量外国直接投资流入发展中国家。2012 年发展中经济体吸纳的外国直接投资首次超过发达国家。2020 年全球投资受新冠肺炎疫情影响整体下滑，流入发达经济体的外国直接投资同比下降 58%,而发展中国家吸纳外资的流量则表现出相当的韧性，在世界投资流量总额中占比达到 66%的历史新高。不过相比于对经济效应和国际政治效应的分析，既有研究对外国直接投资在东道国的国内政治效应却着墨不多。外国直接投资对身处第三世界的东道国是否有以及有怎样的政治影响值得进一步研究。 国家能力建设无疑是对于发展中国家极端重要甚至最为重要的课题，对政权合法性、经济发展和社会保护起到支柱性作用。西方学界认为同样如此的或许还有政体类型，但政体类型之所以受到关注，恐怕也与国家能力密切相关。根据西达·斯考切波（Theda Skocpol）的经典定义，国家能力是国家行为体执行官方目标和政策的能力。开放经济条件下，外国直接投资是否会对发展中东道国国家能力产生影响以及产生不同影响的条件和机制如何，这是本文要着力探讨的问题。 随着经济全球化的推进，关于外国直接投资是有利于还是有损于发展中东道国国家能力建设的争论也一直延续，主要在两大学术争论中被涉及：依附理论与 现代化理论的争论以及经济全球化对主权国家的限制论和赋能论之间的争论。在既有讨论的基础上，本文通过发掘外国直接投资对东道国国家能力产生影响的条件性介入这些重要的学术争论，指出外国直接投资来源国多元化程度是影响发展中东道国国家能力建设的重要因素。通过构建一个欧几里得式空间模型 （Euclidean spatial model），本文论证了外国直接投资来源国的多元化将有助于发展中东道国进行国家能力建设。本文分为五个部分：第一部分是引言。第二部分讨论既有文献对国家能力起源的理论解释，并指出可进一步深化的空间。第三部分从外国投资来源国多元化的视角构建空间模型，阐述外资来源国多元化如何通过增加东道国政府的议价能力和议程设置权力，使其能够选择赢集中更符合其偏好的建议状态。第四部分通过构建外资来源国多元化指数，采用广义估计方程 （GEE）对发展中国家的跨国纵向数据进行统计检验。第五部分为总结。 本文的主要贡献有三点：其一，首次讨论了外资来源国多元化程度对东道国国家能力的影响，为经济全球化情境下的国家能力来源提供了一个新解释。其二，阐述了外资来源国多元化程度与东道国国家能力的欧几里得式空间模型，为研究外国直接投资的国内政治效应提供了新的理论机制。其三，借鉴赫芬达尔—赫希曼指数（HHI）构建了外资来源国多元化指数，通过采用更多发展中国家较长时段的计量模型呈现了外国直接投资对发展中世界国家能力的影响。 二、对国家能力的既有研究及其不足 国家是近代社会科学的核心概念，在众多理论中扮演着关键角色。国家能力作为国家理论的组成部分，同样吸引了大量研究者的关注。在国家能力是一个关系型概念