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第五章 工程索赔管理 第一页，共二十九页。 第一节 索赔的基本理论 一、工程索赔的概念 在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。。 二、索赔的特征 （一）索赔是双向的 承包人 发包人 索赔 反索赔 第二页，共二十九页。 （二）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔 提出索赔的前提条件 （三）索赔是一种未经对方确认的单方行为 （四）索赔不一定以对方存在违约行为为前提条件 （五）索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚 第三页，共二十九页。 三、工程索赔的分类 （一）按索赔目的分类 1.工期索赔 由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。 2.费用索赔 当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。 第四页，共二十九页。 （二）按索赔事件的性质 1.工程延误索赔 因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。 2.工程变更索赔 由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。 3.合同被迫终止的索赔 由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。 第五页，共二十九页。 4.工程加速索赔 由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期， 引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。 5.意外风险和不可预见因素索赔 由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合 理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。 6.其他索赔 如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化 等原因引起的索赔。 第六页，共二十九页。 （三）按索赔的对象 1.索赔（Claim） 承包商向业主提出的索赔。 2.反索赔（Count-claim） 业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一方所提出的索赔要求进行反驳、反击。 第七页，共二十九页。 （四）按索赔的依据 1.合同内索赔 索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据。 3.道义索赔 索赔所涉及的内容难以在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。 2.合同外索赔 承包人无论在合同内或合同外都找不到 进行索赔的依据。（道义救助） 第八页，共二十九页。 （五）按索赔的处理方式 1.单项索赔 某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失提出的索赔。 2.综合索赔（总索赔、一揽子索赔） 承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出的索赔。 第九页，共二十九页。 四、索赔的原因 1.发包人没有按施工合同约定的时间和要 求提供施工场地 2.发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备 3.发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款 4.发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约 5.发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约 （一）发包人违约 第十页，共二十九页。 （二）合同变更和合同缺陷 1.合同变更 设计变更 完善性设计 修改性设计 施工方法变更 发包人代表及其委派人的指令 2.合同缺陷 第十一页，共二十九页。 （三）不可预见因素 （四）国家政策、法规的变更 （五）合同解除及中断 第十二页，共二十九页。 一、工程索赔的程序 （一）索赔意向的提出 第一步 承包商 工程师 索赔事件发生后28d内 索赔意向通知 （二）索赔资料的准备 内部处理 阶段 （三）索赔报告的提交 索赔成功 的保证 承包商 工程师 索赔意向通知发出后28d内 索赔报告 第二节 索赔的处理与解决 第十三页，共二十九页。 索赔报告的内容 （1）标题 （2）事件 （3）理由 （4）结论 （5）详细的计算书 （6）附件 （四）工程师（业主）对索赔报告的审核 判定索赔事件是否成立 检查索赔计算是否正确、合理 第十四页，共二十九页。 （六）索赔谈判 （七）索赔争端的解决 索赔时效 1.第一个28d 2.第二个28d 3.第三个28d 第十五页，共二十九页。 二、索赔的证据 （1）合同文件 （2）经工程师认可的施工进度计划 （3）合同履行过程中的来往函件 （4）施工现场记录 （5）工程照片 （6）工程师发布的书面指令 （7）气象资料 （8）会议纪要 （9）备忘录 （10）汇率变化表 （11）各类财务凭证 （12）其他有关资料 第十六页，共二十九页。 世界银行贷款项目鲁布革引