凯格精机：重大信息内部报告制度.docxVIP

1 东莞市凯格精机股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范东莞市凯格精机股份有限公司 (以下简称“公司”)的重大信息内 部报告工作， 保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确 保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益， 根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》以及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》 (以下简称“《公司章程》”) 等有关规定，结合公司实际，特制定《东 莞市凯格精机股份有限公司重大信息内部报告制度》(以下简称“本制 度”)。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时， 按照本制度 负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事长和董 事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称“负有报告义务的人员” (简称“报告义务人”) 包括： (一) 公司董事、监事和高级管理人员； (二) 公司各部门、子公司、分公司负责人； (三) 公司派驻子公司的董事、监事和高级管理人员； (四) 公司的控股股东和实际控制人及其一致行动人； (五) 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； (六) 其他可能接触重大信息的相关人员。 第四条 证券部是公司信息披露的管理部门， 由董事会秘书领导，具体执行重大 信息的管理及披露事项。 2 第五条 报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大信息并 提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及时、真实、准确、 完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。出现、发生或 即将发生本制度第二章所述情形或事件时， 报告义务人应当在获悉有关 信息时及时履行报告义务。报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公 开披露前，负有保密义务。 第六条 公司的董事、监事、董事会秘书，公司其他高级管理人员及因工作关系 了解到公司应披露的信息的人员，在信息尚未公开披露之前，负有保密 义务。 第二章 重大信息的范围 第七条 公司、下属分公司、控股子公司出现、发生或即将发生以下情形时，相 关报告义务人应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书： (一) 按照法律法规以及《公司章程》的规定应提交公司董事会、监 事会、股东大会审议的事项。 (二) 应当报告的交易 1. 购买或者出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产 品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资 产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内)； 2. 对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子 公司除外)； 3. 提供财务资助(含委托贷款)； 4. 提供担保(指公司为他人提供的担保， 含对控股子公司担保)； 5. 租入或者租出资产； 6. 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； 7. 赠与或者受赠资产； 8. 债权或者债务重组； 3 9. 研究与开发项目的转移； 10. 签订许可协议； 11. 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)； 12. 深圳证券交易所认定的其他交易。 公司下列活动不属于前款规定的事项： 1. 购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资产置换中涉 及购买、出售此类资产) ； 2. 出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不含资产置换中涉及 购买、出售此类资产)； 3. 虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。 (三) 与公司关联人之间发生的关联交易，包括： 1. 本条第 (二) 款规定的交易事项； 2. 购买原材料、燃料、动力； 3. 销售产品、商品； 4. 提供或者接受劳务； 5. 委托或者受托销售； 6. 关联双方共同投资； 7. 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。 (四) 其它重大事件 1. 重大仲裁和诉讼； 2. 变更募集资金投资项目； 3. 业绩预告、业绩快报和盈利预测； 4. 利润分配和资本公积金转增股本； 5. 股票交易异常波动和澄清事项； 4 6. 回购股份； 7. 可转换公司债券涉及的重大事项； 8. 行业信息及风险事项； 9. 股权激励 10. 重大资产重组。 (五) 重大风险事项 1. 发生重大亏损或遭受重大损失； 2. 发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获