如何提高安全管理体系内审质量.pptVIP

（3）不符合规定情况的确定 重大不符合可能包括： 船长的绝对权利没有得到保证。 公司未启动应急反应程序。 船舶未持有有效的法定适航证书。 未配备合格、持证并健康的船员 船长不掌握与指定人员的联系方式，或不能与指定人员　　　　取得联系。 在体系运行过程中伪造运行记录，且情节严重并造成后果，可判定为重大不符合。 对于外审发现的不符合未进行原因分析，或未制定纠正措施，导致同类问题重复发生的。 　--- 摘自《航运公司SMS不符合规定情况判定指南》 第六十二页，共一百二十一页。 （3）不符合规定情况的确定 ①不符合规定情况的定义及分类Ⅱ A类—体系性不符合：系指SMS文件与有关法律、法规、标准和安全管理规则的要求不符合； B类—实施性不符合：系指在各项具体的操作或管理活动中，未按体系文件规定执行； C类—效果性不符合：系指SMS文件的各项规定符合安全管理规则或其它法定规则的要求，且已实施，但由于实施不够认真或某些偶发因素导致实施和执行的效果未能达到规定的要求。 建议项—（同外审） 注：在外审时，为对受审方的体系作出评价以便决定通过认可或注册，所以才把不符合分为“一般”、“严重”、“重大”三类；而内审不存在通过与否问题，因此只按性质分上述三类（一般都在报告中显示一般不符合规定情况）。但为引起被审方注意那些较重要的不符合，在实际内审中，应把各类不符合或问题按重要程度排列，把最重要的问题在审核报告中予以重点提出。 第六十三页，共一百二十一页。 （3）不符合规定情况的确定 ② 关于客观证据 定义：系指通过观察、衡量或测试获得并被证实的，有关安全或安 全管理体系要素的量或质的信息、记录或事实声明。 可以是： 观察到的某些事物； 被访问和所审核的安全管理活动负有责任的人员谈话或陈述； 现存的有效的文件和记录等。 第六十四页，共一百二十一页。 案　例 ① 　　可能某一程序要求船上负责安全的高级船员用适当的表格记录并报告所有的事故和险情，该程序还可能要求该高级船员对事故和险情进行调查，并且应保存其记录。在进行审核时，审核员可能已经就同一问题询问了船上许多人员，如最近以来是否发生过事故，在这方面，审核员可能得到不同的回答。如经确认已发生了一起事故，但没有保存适当的记录以及没有进行适当的调查。审核员可以认为构成了足够重要的背离，并开列不符合规定情况。　 第六十五页，共一百二十一页。 案　例 ② 　　　可能有程序是关于控制压载水的移载和排放的，这可能要求甲板部高级船员发放给轮机部高级船员一份压载水移载和排放通知单,该通知单可能把责任分配给具体人员，在询问甲板部和轮机部高级船员时，审核员可能发现已有实例表明并没有对压载水和移载进行适当的控制，这可能通过对压载舱压载记录的检查发现问题，若没有适当的通知单来确认压载状况的变化。审核员可以认为这构成了足够重要的背离，并开列不符合规定的情况报告。 第六十六页，共一百二十一页。 案　例 ③ 　　　可能有程序要求公司给船舶提供适当的持证并适任的船员，这可能包括在任命上船之前，要求所有船员都必须满足STCW78/95公约规定的最低外部标准，审核员在询问船长时可能证实，新近被任命上船的船员不能提供其有关培训及适任资格的证据，并且根据船长实施的船上评估,这些船员不能表明达到可能接受的胜任水平。审核员也可以认为这足够严重，并开列不符合规定的情况报告。　 第六十七页，共一百二十一页。 （3）不符合规定情况的确定 ③ 不符合记录的表述内容 事实陈述：客观准确地描述事实并具有可追溯性，必要时应附上证据。 描述方式：发生的地点、当事人的谈话内容、观察到的事实陈述以及不符合现象涉及的文件等。 判定依据：精确指明所违反的文件条款。 性质分类：在实际内审中，为引起被审方注意那些较重要的不符合，应在审核报告中重点提出。 第六十八页，共一百二十一页。 （3）不符合规定情况的确定 ④ 不符合记录 不符合报告表记录注意事项 -- 证据部分只是举例说明错误的地方 -- 纠正措施不是去更改记录，而是要调查记录为 什么是错的 -- 应找出根本原因以便消除不符合项 第六十九页，共一百二十一页。 不符合记录格式 受审部门 XX轮 审核时间 2008.3.27 不符合序号：１６ 不符合陈述： 　查《航海日志》和应急演习记录薄，发现该轮自2008年8月-9月末进行弃船和消防演习，不符合ＳＯＬＡＳ公约及程序文件ＳＰ0802第５.３