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监事会议事规则 第一章总则 第一条为进一步规范监事会行为，完善公司法人治理 结构，确保发挥监事会的监督作用，根据《公司法》、《公 司章程》及《监事会工作条例》有关规定，制定本规则。 第二条监事会是公司依法设立的监督机构，向股东会 负责并报告工作。监事会的基本职责是负责检查公司财务， 保护公司资产安全，降低公司经营和财务风险、维护股东 权益，对公司董事、总经理、副总经理、总师及公司所属 单位管理人员执行公司职务的行为进行监督。 第二章行权范围及工作程序 第三条监事会依法行使下列职权： 1、检查公司执行法律、法规和规章制度的情况； 2、依据真实性、合规性原则，监督检查公司及所属单 位财务核算及管理情况，审核公司中期、年终财务报告； 3、核对董事会拟提交股东会的财务报告、营业报告和 利润分配方案等财务资料，发现凝问的，可以公司名义另 行委托注册会计师、执业审计师帮助复审； 4、对公司高级管理人员和所属单位管理人员在执行公 司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监 督； 5、当公司管理人员和所属单位的管理人员的行为损害 公司的利益时，要求其予以纠正; 6、提议召开临时股东会； 7、代表公司与董事交涉或者对董事进行起诉； 8、列席董事会会议； 9、要求公司定期报送和提供财务报表、经营计划指标 和董事会重大决议、决策等信息资料； 10、公司章程规定和股东会授予的其它职权。 第四条监事会根据需要，可定期或不定期向股东会或 临时股东会会议提交监事报告，主要内容包括： 1、对公司违反法律法规及规章制度的行为提出纠正意 见； 2、对公司提交的财务报告提出分析和评价意见； 3、向股东会独立报告公司董事、总经理、副总经理、 总师等高级管理人员的诚信及勤勉尽责表现； 4、企业存在问题提出处理意见； 5、监事会认为需要报告的其它内容。 第五条监事会主席依法行使下列职权： 1、召集和主持监事会会议； 2、检查监事会决议的执行情况； 3、负责监事会日常工作的组织协调； 4、审定、签署监事会的报告和其它重要文件； 5、代表监事会向股东大会做工作报告； 6、监事会授予的其它职权； 第六条监事会在履行监督职权时，针对发现的问题可 按以下程序和措施处理: 1、口头或书面通知，要求行为人予以纠正； 2、要求公司内部审计等部门对责任人或责任单位进行 核实； 3、对严重违反法律、行政法规、公司章程或者损害公 司利益的公司高级管理人员，向股东大会或董事会提出罢 免或解聘的建议； 4、对严重违法违纪或者损害公司利益，造成恶劣影响 的所属单位管理人员，向公司总经理提出罢免和解聘的建 议。 第三章监事会会议规则 第七条监事会采取定期会议和临时会议两种方式。 第八条定期会议一年召开两次，一般在董事会定期会 议之前召开。会议主要讨论公司中期、年终财务报告、监 事会工作计划和工作报告。 第九条经监事会主席或三分之二以上监事提议，或有 以下情况之一的，监事会可以召开临时会议： 1、公司已经或正在发生重大的资产流失现象，股东权 益受到损害，董事会未及时采取措施； 2、公司董事、总经理、副总经理、总师等高级管理人 员违反法律、行政法规及公司章程，严重损害公司利益； 3、对某些重大监督事项认为需要聘请注册会计师、执 业审计师、律师提出专业意见； 4、有必要召开临时会议的其它情况。 第十条监事会会议要在三名人员到齐后，方可举行。 监事会的重大决策，需经出席监事会议的监事一致通过方 能生效；一般决议须经三分之二以上监事会成员表决通过 后生效。 第十一条召开监事会会议应在会议召开 10 日前书面通 知监事。通知方式为专人递交、传真、特快专递或挂号邮 寄。 第十二条监事会会议应当做会议记录，会议记录应记 载议题、讨论经过及表决结果。出席会议的监事和记录员 要在记录上签字。 第十三条出席监事会会议的监事应对会议决议承担责 任，但对决议表明异议并记载于会议记录