华闻期货股指开户工作流程.pptVIP

文库专用 流程步骤讲解 一、开发人员审慎推荐客户 ，客户申请开户 开发人员主要职责（详见《客户开发责任追究制度》） 第三十页，共五十一页。 文库专用 流程步骤讲解 二、各营业部总经理负责指定一名开户专职人员，负责开户的各项事宜。并上报公司总部客服部备案，如遇此专职人员有所变动，各营业部总经理负责及时报备公司总部客服部。（各营业部还应考虑备岗人员） 第三十一页，共五十一页。 文库专用 流程步骤讲解 三、营业部开户专员审核客户的开户资格（审核人员责任详见客户开发责任追究制度），其中审查内容主要是： 1、确认客户身份，不属于证券、期货市场禁入者和法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者（个人和一般法人投资者）； 2、法人投资者净资产不低于100万元人民币（一般法人）； 3、确认投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历（具有至少10个交易日、20笔以上的股指仿真交易记录或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录）（个人和一般法人投资者）； 4、具有相应的决策机制和操作流程（一般法人投资者）。 第三十二页，共五十一页。 文库专用 流程步骤讲解 四、营业部开户专员对个人投资者或一般法人中的业务人员（指令下单人、资金调拨人、结算单确认人）进行股指期货基础知识测试，并为其进行评分，测试完成后，负责测试的开户人员和投资者在测试试卷上签字，营业部开户专员不得为测试成绩80分以下的投资者开户。 五、营业部客服人员审核客户提供的关于自然人投资者适当性评估的相关资料，并指导投资者根据其提供的各种证明文件填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,并为其进行评分.（个人投资者） 六、营业部客服人员审核投资者填写的综合评估表，符合要求后交营业部或各市场部负责人复核（个人投资者）。 七、各营业部和市场部负责人复核无误后签字确认，交营业部开户人员进入开户环节 第三十三页，共五十一页。 文库专用 流程步骤讲解 八、营业部开户专员指导客户签署《期货经纪合同》及其附件。其中主要职责是： 1、核实客户身份 2、审核客户提供资料的真实性和有效性 3、揭示期货交易风险 4、解释合同主要条款 5、指导客户签署合同及附件 6、建立客户电子影像资料 7、填写开户审批单并报营业部总经理审批 第三十四页，共五十一页。 文库专用 流程步骤讲解 九、把客户主要资料建成影像资料，打包发总部客服部审查。 自然人客户影像资料包括： 1、客户头部正面照 2、客户身份证扫描件 3、合同第5页的《开户申请表（自然人）》 4、合同第23页《手续费收取标准》 5、开户审批单 6、客户尽职调查及风险等级评估表 7、《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》 法人客户影像资料包括： 1、开户代理人头部正面照 2、开户代理人身份证扫描件 3、企业法人营业执照副本扫描件 4、企业法人组织机构代码证扫描件 5、合同第6页《开户申请表（机构）》 6、合同第23页《手续费收取标准》 7、开户审批单 8、客户尽职调查及风险等级评估表 第三十五页，共五十一页。 文库专用 流程步骤讲解 十、总部客服人员审核影像资料无误后，把营业部传过来的《开户审批单》交主管领导审批。 十一、主管领导审批后，总部客服人员把签完字的《开户审批表》及客户主要资料交结算部进行客户资料的系统初步录入，开立资金账户。 十二、总部客服人员通知营业部开户专员开户进程，方便客户办理银期业务。 十三、客户入金 十四、结算部为客户申请中金所交易编码 十五、营业部客服人员通知客户交易 第三十六页，共五十一页。 公司 徽标 文库专用 华闻期货股指开户工作流程华闻期货经纪有限公司 客户服务部 2010年1月 第一页，共五十一页。 文库专用 股指期货开户原则 理念： 一、适当的产品销售给适当的投资者 二、培育形成股指期货市场“三有一没有”的投资者 群体 1、有较强经济实力和风险承受能力 2、有股指期货基础知识 3、有相关的交易经历 4、不存在严重不良诚信记录及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或限制从事股指期货交易的情形 第二页，共五十一页。 文库专用 股指期货客户分类图 第三页，共五十一页。 文库专用 个人股指开户 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 具备股指期货基础知识，达到期货知识测试要求（通过交易所统一编制的试卷，且评分不得低于80分 ） 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指仿真交易成交记录,一笔委托分次成交的视为一笔成交记录或者至少10笔以上的商品交易成交记录 （以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明 ） 通过股指期货投资者