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PAGE / NUMPAGES 私募基金公司 内部交易记录制度模版 [私募基金公司内部交易记录制度] 第一章 总则 第一条 为规范和加强公司内部交易管理，防止和杜绝内幕交易等违规行为的发生，保护私募基金投资者的合法权益，遵守法律、法规及相关规定，本制度制定。 第二条 本制度适用于公司所有员工、董事、监事、高级管理人员等客观情节具有决策权的人员。 第三条 公司内部交易，是指公司董事、监事、高级管理人员、员工及其家庭成员与公司、被管理的基金产品等的交易行为。 第四条 必须遵循公司交易规定和禁止内幕交易的规定，非公司正常经营活动所必需、与公司存在利益输送关系的交易，应当报告给总经理及公司的董事会审议。 第五条 公司高层人员和基金统一管理单位（简称“一级受托人”）内部交易，应在私募投资基金合同、基金信息披露文件等法律文件中规定并制定相关交易记录。 第二章 交易记录 第六条 公司一级受托人应在内部交易发生时立即报告给公司的董事会及其监事会，全程记录交易过程，并出具内部交易交易记录，明确该交易的基准价格、交易量、交易时间、交易方式及交易对手等要素。 第七条 交易记录中的相关信息应包括以下内容：交易日、交易方向、交易对手、交易价格、交易数量、交易方式、原因及内部审批程序等。 第八条 一级受托人应设立专门部门，负责内部交易管理和记录，明确内部交易的权限和限制。 第九条 公司应实行交易记录统一存储管理制度，确保所有的内部交易记录安全完整保存，存档时间最短不少于5年。 第十条 公司一级受托人应定期向董事会及其监事会提出内部交易报告，报告中应该包括期间内的内部交易记录情况。 第三章 违规处罚 第十一条 一级受托人或者公司普通员工未遵守内部交易规定，发生内幕交易的，董事会及其监事会应当立即采取相应的处罚措施，如责令整改、通报严重违规情况等。 第十二条 对于基金管理人的内部交易违规行为，董事会及其监事会应依法依规采取措施，并及时向相关监管机构报告，承担相应的法律责任。 第十三条 公司高层人员的内部交易违规行为，公司应当第一时间严肃处理，通报监管机构并严格履行披露义务。 第四章 其他 第十四条 公司应定期对本制度进行考核，发现并纠正内部交易中的问题，总结工作经验，完善制度流程。 第十五条 本制度由公司总经理负责解释，并经董事会审议通过后生效，修改时同上。 第十六条 本制度中涉及的名词应以《基金法》、《证券法》等法律法规及其实施细则的相关规定为准。 附：内部交易交易记录模板 交易日期： 交易涉及基金： 交易方向： 交易对手： 交易价格： 交易数量： 交易方式： 原因： 内部审批程序： 备注： 交易审核人： 交易记录保管人： 交易记录保管日期： [制度附记] 私募基金公司内部交易记录制度应根据公司的实际情况进行制定，可以根据需要进行取消、增加或修改，但也必须遵循法律法规的相关规定，使其具体化而不失通用性，使其更好地适应公司和行业的发展和结构的变化。