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公司 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一页，共四十页。 主要内容 一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部影响 四、公共物品 五、信息的不完全和不对称 第二页，共四十页。 一、微观经济的市场失灵 market failure 1.市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。 宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。 微观经济学的本质：市场有效，市场万能 回忆 第三页，共四十页。 三个例子 1. 微软反垄断案； 2. 太湖的污染、吉林石化爆炸引起松花江的污染； 3. 一个国家的国防。 第四页，共四十页。 案例：微软反垄断案 微软反垄断案又称微软泛托拉斯案，是指1997年10月开始微软涉及的一系列反垄断案件。 美国加州政府起诉微软公司滥用垄断地位。2004年8月27日，加州多个城市政府联合对微软公司提出起诉，控告其滥用在个人电脑操作系统领域的垄断地位，对商品制定不合理的价格。“这是妨碍正常竞争的掠夺行为，损害了消费者和纳税人的正当利益。我们必须通过法律途径，寻找合适的解决办法。” 韩国裁定微软涉嫌利用垄断进行不正当竞争，对其克以3200万美元的罚款。 欧盟反垄断案微软落败。欧盟判定微软在Windows中捆绑MediaPlayer的做法违反了反垄断法，2004年3月，微软拒绝剥离视窗（Windows）操作系统中的媒体播放器（MediaPlayer）软件，双方长达5年的谈判破裂，欧盟委员会作出裁决，微软滥用其视窗操作系统的市场垄断地位，与竞争对手进行不公平竞争，伤害了消费者和竞争对手的利益，因此对微软处以创纪录的4.97亿欧元（合6.65亿美元）罚金，并命令其改变业务方式，勒令微软与竞争对手共享部分源代码，及推出剔除Media Player的Windows。 第五页，共四十页。 针对这样一个具有里程碑意义的案件，美国司法部打出了“推动创新”的旗号。在Jackson作出分割Microsoft的判决前夕，当时的司法部长雷诺表示，对微软采取反垄断行动是为了创造竞争环境，以增加消费者的选择。这种观点得到不少反垄断问题专家的赞同。美国布鲁金斯学会反垄断问题专家罗伯特·利坦认为，在美国的绝大部分行业中，创新是最重要的推动力，因此，微软一案必须具有开创先例的价值。美国著名经济学家、“新增长理论”的创立者保罗·罗默同样支持对微软采取反垄断行动。 案例：微软反垄断案 第六页，共四十页。 第七页，共四十页。 第八页，共四十页。 第九页，共四十页。 2.市场失灵的四种表现 1）垄断 2）外部性 externality 3） 公共物品public goods 4）不完全信息 第十页，共四十页。 二、垄断 1.垄断普遍存在造成市场失灵 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。 一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 MR MC=AC QC Q A B C QM PM PC 0 P 纯损（deadweight loss） 第十一页，共四十页。 2.垄断的低效率 （1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。（ X-inefficiency ） （2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。 （3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。 （4）造成研发费用的减少。 垄断对整个经济是一种损害，致使生产无效率。 第十二页，共四十页。 3.制约垄断的公共政策 （1）公共管制 管制原因：垄断缺乏效率。 自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。 自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。 公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。 （2）国有化政策： 国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 国家利益重大的行业； 私人不愿意经营，或者无力经营的行业； 投入高、风险大的新兴行业。 第十三页，共四十页。 4.反托拉斯法 反托拉斯法 区别对待不同产业。 垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本。 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。 政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。 重工业：适当垄断， 轻工业：竞争 第十四页，共四十页。 三、外部性(外部经济) 1、定义：个人或