企业监事会议事规则.docxVIP

1.第一章 总则 2.第一条 为进一步规范中国石油化工股份有限公司（简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司章程指引》和《上市公司治理准则》等境内外上市公司监管法规以及《中国石油化工股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”），制定本规则。 3.第二条 监事会对股东大会负责。对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 4.第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事提供必要的信息和资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。 5.总裁应当根据监事会的要求，向监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总裁必须保证该报告的真实性。 6.第二章 监事会的职权 7.第四条 监事会依法行使以下职权： 8.（一）检查公司财务； 9.（二）对公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或《公司章程》及其附件的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 10.（三）当公司董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正； 11.（四）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审，对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； 12.（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； 13.（六）向股东大会提出提案； 14.（七）提议召开临时董事会； 15.（八）代表公司与董事、高级管理人员交涉或对董事、高级管理人员起诉； 16.（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； 17.（十）《公司章程》及本规则规定的其他职权。 18.监事列席董事会会议，并可以对董事会决议事项提出质询或者建议。 19.第五条 监事会行使职权时聘请律师、注册会计师、执业审计师等专业人员所发生的合理费用，由公司承担。 20.监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监事所在地至会议地点的异地交通费，以及会议期间的食宿费。 21.第六条 监事会主席行使以下职权： 22.（一）召集、主持监事会会议； 23.（二）组织履行监事会的职责； 24.（三）审定、签署监事会报告和其他重要文件； 25.（四）代表监事会向股东大会报告工作； 26.（五）依法或根据《公司章程》及本规则规定应该履行的其他职责。 27.第七条 监事会在履行监督职责时，对公司财务存在违法违规的问题和公司董事、高级管理人员存在违反法律、法规或《公司章程》及其附件的行为，可向董事会、股东大会反映，也可直接向国务院证券监督管理机构和其他有关部门报告。 28.第八条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》及本规则的规定，忠实履行监督职责，履行诚信和勤勉义务。 29.第三章 监事会的组成和办事机构 30.第九条 监事会由10名监事组成，包括6名非由职工代表担任的监事和4名职工代表监事。监事会设监事会主席一名，可以设监事会副主席。 31.第十条 监事每届任期3年，可连选连任。监事会中，非由职工代表担任的监事由股东大会选举和罢免；职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举和罢免。 32.第十一条 监事除符合《公司法》和《公司章程》规定的任职资格外，还应具有法律、会计等方面的专业知识和工作经验。 33.第十二条 监事会设立办事机构，负责承办监事会日常具体事务。 34.第四章 监事会会议制度 35.第十三条 监事会会议按召开的确定性划分，分为定期会议和临时会议。 36.第十四条 定期会议每年至少召开四次，包括：年度业绩审核会议、半年度业绩审核会议、季度报告审核会议。 37.年度业绩审核会议在公司会计年度结束后的120日内召开，主要听取和审议公司的年度报告、年度财务报告及处理其他有关事宜。半年度业绩审核会议在公司会计年度的前6个月结束后的60日内召开，主要听取和审议公司的半年度报告、半年度财务报告及处理其他有关事宜。 38.季度报告审核会议分别在公司会计年度的前3个月和前9个月结束后的30日内召开，主要听取和审议公司的季度报告及处理其他有关事宜。 39.第十五条 有下列情况之一的，应召开监事会临时会议： 40.（一）监事会主席认为必要时； 41.（二）监事提议时； 42.（三）公司已经或正在发生重大的资产流失现象，股东权益受到损害时； 43.（四）公司董事、高级