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社会资本概念辨析 60年前，当经济发展作为经济的一个分支出现时，金融资本被认为是经济增长背后的主要动力。到20世纪60年代,由于刘易斯和舒尔茨的开创性研究,人力资本逐渐被看作经济增长与经济发展的一个重要贡献者。但是,随着社会经济的发展,原有发展经济学理论难以很好地解释各国经济发展水平出现的明显差异,尤其是不能很好地解释具有类似自然禀赋和物质资本的国家的经济增长率和人均收入水平为什么大相径庭,看上去差不多的社团在管理公共资源、协调共同利益方面为何也存在着太大的差异。于是,20世纪80年代前后提出的以个体交往、互动合作以及非正式制度为主要内容的社会资本逐渐应用于发展经济学的研究。如今,这个社会学家试图解释的概念,已然成为发展经济学关注的新资本。经济学的关注使社会资本的内涵日益丰富,应用领域日渐广泛。 一、 社会资本的来源 社会资本是一个复杂的名词,对其概念的界定要分门别类地进行。要全面系统地界定社会资本必须区分:(1)社会资本的拥有者(the possessors of social capital);(2)社会资本的来源(the sources of social capital);(3)社会资本来源所蕴含的资源(the resources themselves)。 社会资本的拥有者既包括微观层面上的个人,中观层面上的组织、社区等,还包括宏观层面上的省、国家等。因此,社会资本可以分为微观社会资本、中观社会资本和宏观社会资本三大类。 社会资本的来源取决于其拥有者。对于个人,社会资本来源于其所处的社会关系网络,来源于拥有者的外部。对于省、国家,社会资本指其内部成员的交往、互动以及非正式的规范等,来源于拥有者的内部。对于组织、社区这些中观层面上的拥有者,在宏观视角下可以看作个体,在微观视角下又可以看作群体,那么,其社会资本可能来源于外部、也可能来源于内部、还可能既来源于外部也来源于内部。据此,Adler和Kwon将社会资本分为内部社会资本、外部社会资本以及内外兼顾的社会资本。 社会资本来源所蕴含的资源取决于社会资本的来源。若社会资本来源于外部,其所蕴含的资源是指社会资本拥有者所处社会关系网络蕴含的资源,包括信息、物质资本或者人力资本等;若社会资本来源于内部,其所蕴含的资源是指信任、规范、网络、价值观等反映拥有者特征的东西。根据社会资本来源所蕴含的资源,也可以对社会资本进行分类。Nahapiet和Ghoshal将组织社会资本分为结构、关系以及认知三个维度。结构维度指组织与外部环境联系的程度,这一程度决定摄取多少资源;关系维度指组织内部成员相互信任的程度、组织规范的普遍适用程度以及组织被认可的程度等;认知维度指语言的通用程度、价值观的相似程度等。显然,结构维度可以看成一种外部社会资本,而关系和认知维度的社会资本可看作是内部社会资本。 确定了社会资本的拥有者、来源以及来源所蕴含的资源,社会资本的概念不难界定。表1列出了早期一些学者的社会资本概念并按内外部视角进行了分类(1)。对于内部社会资本,各位学者的概念分歧不大,但存在界定不完整的问题。综合考虑现有研究,内部社会资本应该包括信任、规范、网络以及社会公德等。对于外部社会资本,各位学者的概念存在分歧,Bourdieu和Lin Nan等强调社会资本是存在于社会网络结构中的资源,而Burt和Portes强调社会资本是其拥有者摄取社会结构中资源的能力或程度。综合起来说,外部社会资本应该指其拥有者在所处的社会网络结构中能够摄取到的资源,等于拥有者所处社会网络结构中的资源与其摄取能力的乘积。因此,外部社会资本可以被看作是弱化了的物质或人力资本。 二、 测量社会资本的指标 要进行社会资本的定量研究,对它的测量就是一个极其重要的环节。一般需要通过一定概念化和操作化的方式,把社会资本转化成一系列可度量的指标。不同的社会资本概念导致了不同的社会资本测量指标。 从内部视角看,社会资本主要包括信任、规范和网络,它们构成测量社会资本的主要指标。信任是指社会组织内成员之间的相互依赖,是社会资本最基本的组成部分。福山也将社会成员之间的信任程度定义为一种社会资本。因此,信任可以作为内部社会资本的一个测量指标。一些学者甚至将其单独作为测量社会资本的指标。规范指明人们认为什么样的行动是合乎体统或正确的,规范的实施常伴以各种惩罚措施,奖励遵守规范的人而惩罚违反规范的人。规范应该是一个很好的测量社会资本的指标,但由于数据获取困难,只有很少的学者采用这个指标。网络是指诸如邻居联谊会、合唱团、合作社、运动俱乐部等民间组织。由于数据的可获得性,网络是测量社会资本最常用的指标,其细化的指标主要有民间组织数量和社会参与率。此外,近年的一些研究将社会公德纳入社会资本的范畴,并将其作为测量内部社会资本的一个指标,主要的替代指标有免税的非盈利