2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B精品.pdfVIP

2022 年-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基 金基础知识模拟考试试卷 B 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（ ）。 A.行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充 B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用 C.行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质 D.政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等 措施 【答案】 C 2、股权投资（ ）作为基金的出资人和基金财产的所有者，按其所持有的基 金份额享受收益和承担风险。 A.基金管理人 B.基金投资者 C.基金托管人 D.基金所有者 【答案】 B 3、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（ ）。 A.政府监管 B.行业自律 C.内部监控 D.社会监督 【答案】 A 4、有关回访确认的说法错误的是（ ）。 A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电 话、电邮、信函等留痕方式进行回访 B.回访过程不得出现诱导性陈述 C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效 D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同 【答案】 C 5、以下关于清算退出的说法正确的是（ ）。 A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项 目未获得成功的一种退出方式 B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股 份，从而使股权投资基金实现退出的行为 C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目 未获得成功的一种退出方式 D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目 获得成功的一种退出方式 【答案】 A 6、()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。 A.经济增加法 B.相对估值法 C.折现现金流估值法 D.清算价值法 【答案】 C 7、投资后阶段常用的监控指标不包括（ ）。 A.管理指标 B.经营指标 C.估值指标 D.财务指标 【答案】 C 8、正确的相对估值法的估值步骤是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ 【答案】 B 9、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（ ）向中国证券投资基 金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。 I.4 月 10 日 II.5 月 31 日 III.3 月 20 日 IV.6 月 10 日 A.I、II、III、IV B.III、IV C.I、Ⅲ D.I、II、IV 【答案】 C 10、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（ ）。 A.依法转让其持有的基金份额 B.安全保管基金财产 C.分享基金财产收益 D.参与分配清算后的剩余基金财产 【答案】 B 11、公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是（ ） A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿 公司债务、按股东出资或持股比例分配 B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿 公司债务、按股东出资或持股比例分配 C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿 公司债务、按股东出资或持股比例分配 D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿 公司债务、按股东出资或持股比例分配 【答案】 A 12、基金托管人职责不包括（ ）。 A.办理清算、交割事宜 B.基金份额登记 C.复核审查资产净值 D.开展投资监督 【答案】 B 13、下列投资者不可视为合格投资者的是（ ）。 A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 D.净资产低于 1000 万元的单位 【答案