2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答精品.pdfVIP

2021-2022 年基金从业资格证之证券投资基金基础知 识题库练习试卷 B 卷附答案 单选题（共 50 题） 1、关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（ ）。 A.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1 分钟所有交易的成交量加权平均价 B.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1 分钟所有交易的成交量加权平均价 （含最后一笔交易） C.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1 分钟所有交易的成交量加权平均价 （不含最后一笔交易） D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 【答案】 C 2、UCITS 五号令于（ ）起正式实施。 A.2014 年 4 月 5 日 B.2014 年 7 月 23 日 C.2014 年 9 月 17 日 D.2011 年 7 月 1 日 【答案】 C 3、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（ ）。 A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法 B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立 C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构 D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式 【答案】 B 4、我国债券市场的场内交易场所主要是指（ ）。 A.银行间市场 B.上海证券交易所、深圳证券交易所 C.银行柜台市场 D.证券公司 【答案】 B 5、Brinson 方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差 异归因的因素是（ ）。 A.资产配置 B.行业选择 C.交叉效应 D.风险调整 【答案】 D 6、股权投资的风险更大，要求更（ ）的风险溢价，其收益应该（ ）于债权投 资的收益。 A.高；低 B.低；高 C.高；高 D.低；低 【答案】 C 7、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。 A.受托人 B.委托人 C.托管人 D.管理人 【答案】 B 8、权益乘数的计算方法是（ ）。 A.资产除以所有者权益 B.负债除以所有者权益 C.资产除以负债 D.负债除以资产 【答案】 A 9、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易 的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日 收盘价。 A.1 B.6 C.10 D.20 【答案】 A 10、股权投资的风险更大，要求更（ ）的风险溢价，其收益应该（ ）于债权 投资的收益。 A.高；低 B.低；高 C.高；高 D.低；低 【答案】 C 11、QDII 投资者是（ ）。 A.合格境内机构投资者 B.合格境外机构投资者 C.合格境内个人投资者 D.合格境外个人投资者 【答案】 A 12、金融衍生工具的基本特征不包括( )。 A.跨期性 B.收益性 C.联动性 D.不确定性或高风险性 【答案】 B 13、在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。 A.可行投资组合集左边界上的任意可行组合 B.可行投资组合集内部任意可行组合 C.可行投资组合集右边界上的任意可行组合 D.在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合 【答案】 D 14、商业票据的特点不包括（ ）。 A.面额较大 B.利率较低 C.只有一级市场，没有明确的二级市场 D.利率通常比银行优惠利率高 【答案】 D 15、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份 额的（ ）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 【答案】 B 16、信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，下列不 属于最高信用等级的是（ ）。 A.标准普尔的 AAA 级 B.穆迪的 Aaa 级 C.惠誉的 AAA 级 D.惠誉的 D 级 【答案】 D 17、市场风险管理的主要措施不包括（ ）。 A.密切关注宏观经济指标和趋势 B.关注投资组合的风险调整后收益 C.加强对重大投资的监测 D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为 【答案】 D 18、通常，投