《产业经济学》第3章 企业理论.pptVIP

第3章 企业理论 3.1 新古典企业理论及其挑战 3.2 西方现代企业理论——契约理论 3.3 企业在产业经济中的地位和作用 3.1 新古典企业理论及其挑战 3.1.1 新古典企业理论 3.1.2 新古典企业理论早期遇到的挑战 3.1.1 新古典企业理论 1．新古典理论对企业的理解 新古典理论仅仅把企业简单地归结为投入-产出的技术性关系，研究在什么条件下这种生产是最有效率的，即一定产出下如何实现投入的最小化或者在一定的投入下如何实现产出的最大化。它的基本模型是 式中，为某个产品的产量， 、 分别为若干投入的生产要素，如资本、劳动、土地、技术等。 2．新古典理论对企业发展的解释 （1）规模报酬与横向一体化 在新古典经济学中，企业横向扩张（横向一体化）是通过规模报酬（returns to scale）这一概念得到说明的。借用一个简化的生产函数模型： 。式中 表示产量， 和 分别表示资本和劳动两个生产要素。 在静态条件下，若技术和产量给定，我们就可以得到所有有效生产方法的集合，这个集合就是等产量线。根据边际原理，在所有有效生产方法中可以得到一种最优的要素配置方式，在这种方式下，要素投入成本达到最低。 （2）技术相互依赖、市场缺陷与纵向一体化 在新古典经济学中，企业纵向一体化的解 释可以分为两种：一是技术相互依存论，二 是市场缺陷论。技术相互依存论认为，许多 生产过程在技术上是紧密相关的，由同一企 业经营是技术经济的需要。 市场缺陷论的特点在于着眼市场中的一 些“缺陷”，即市场中偏离纯粹竞争模式的 现象，来说明纵向一体化可以改善经济效 益，提高利润。这些市场的“缺陷”包括完 全垄断、寡头垄断等非完全竞争市场模式。 案例1 百丽鞋业：赢在纵向一体化 问题讨论： （1）纵向一体化能够给企业带来哪些好处？ （2）还有哪些纵向一体化的企业，所有的企业都可以进行纵向一体化吗？  3.1.2 新古典企业理论早期遇到的挑战 新古典企业理论实际上不是真正的企业理论。由于新古典经济学在本质上是一种静态优化理论，它隐含地假定人的利益是和谐一致的、产权界定清晰、零交易成本、人具有完全理性等。这些隐含假定决定了新古典企业理论存在一些缺陷， 总之，新古典经济学的传统理论假设前提阻碍了企业理论的发展。由此，在批判新古典企业理论的基础上产生了诸多新的企业理论。 1．企业的企业家理论 首先对新古典企业理论提出挑战的是“企业家”方法。对新古典经济学家们来说，企业是一种生产函数，而“企业家理论”将企业看做一种人格化的装置，在他们看来，没有企业家（精神），企业就不能存在。 熊彼特认为，不确定性是由资本家而非企业家承担的。奈特的这一缺陷完全暴露于公司制企业中，在这类企业中，决策人不一定就是风险承担者。奈特为了修正这一缺陷，提出了以下观点：公司制企业最重要的决策即是对“能做出决策的人”的选择，而其他任何一种决策或意见的实施自然归结为日常功能。因此，在一个公司制企业中，至高无上的企业家理应是股东而非管理者，除非管理者也是股东。 卡森（1982）则把这些企业家的概念（显然也包括奈特的概念）给予综合和扩展。他的定义是：“企业家是擅长于对稀缺资源的协调利用做出明智决断的人。”他强调，企业家是一个“市场的制造者”。像奈特一样，他们都同意企业家的报酬是一种剩余收益而非合约收入。 熊彼特（1934）也不看重资本对企业家的重要性，并且认为，现代的资本市场一般能够使一个企业家去发现肯为他承担风险的资本家。但卡森持相反的观点，他强调，一个企业家如果要使他的判断得到支持就必须能够调动资源，这似乎意味着要有个人财富。他把具有企业家才干却不能接近资本的人称作“不合格”的企业家。 2．企业的管理者理论 企业的管理者理论的前身是伯利和米恩斯于1932年在他们的创造性的实证研究中提出的被称为“控制权与所有权分离”的命题。其假说是，由于股份公司中股权的广泛分散，企业的控制权已转入管理者的手中，而企业的“所有者”也已被贬到仅是资金提供者的地位。虽然其观点在发表时几乎被无条件地接受，然而其作品发表时对经济学家的影响并不很大。 从模型提出的假设观点来看，以上三个管理者模型都是反新古典理论的，而从方法论来说，它们却又是相当新古典的。实际上，如果我们假定“所有者”——企业家同样有追求权力、声望及非金钱消费的偏好，谁都不纯粹为金钱收入而活着，那么，管理者模型将失去其独特性。 在这个意义上，可观察到的股东与管理者之间的冲突只不过是人类偏好内部冲突的外部化。也