《产业经济学》第10章 产业规制.pptVIP

第10章 产业规制 10.1 产业规制模式 10.2 政府规制 10.3 自然垄断产业的放松规制 10.4 行业管理 10.1 产业规制模式 10.1.1 产业规制的概念 10.1.2 当代西方产业规制的三种模式 10.1.3 对当代西方三种产业规制模式的 评价与借鉴 10.1.1 产业规制的概念 产业规制是政府或社会为实现某些社会经济目标而对市场经济中的经济主体作出的各种直接的和间接的具有法律约束力或准法律约束力的限制、约束、规范，以及由此引出的政府或社会为督促产业经济主体活动符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。简要地说，产业规制是政府或社会对产业经济主体及其行为的规制。 规制理论研究迄今已经历了三个理论发 阶段： ① 公共利益理论； ② 规制俘虏理论； ③ 新兴市场规制理论。 1．公共利益理论 公共利益理论认为，市场规制发生的原因是市场失灵的存在，市场失灵主要产生在自然垄断、人为垄断（行政垄断）、外部性、信息不对称等市场领域。规制的目的是通过提高资源配置效率以增进社会福利，并且规制者运用法律手段提高对垄断的监督，采用让消费者参与听证等手段提高规制水平。 这一理论把政府对产业的规制看作是政府对公共利益和公共需要的反应。公共利益理论得到了很多经济学者的认可和支持，日本经济学家植草益把政府规制看作是对市场失灵的反应。但是由于在许多情况下公共利益理论与现实自相矛盾，遭到部分经济学家如维斯库兹、维纳和哈瑞顿的批评。 2．规制俘虏理论 芝加哥学派（斯蒂格勒，1971；佩尔兹曼 ，1976；波斯那，1979；贝克尔，1985）相继 发展了“规制俘虏理论”。 市场规制俘虏理论认为：政府对市场进行规 制是为满足产业对市场规制利益的需要而产生的 （即立法者被产业所俘虏），而市场规制机构最 终会被产业所控制（即执法者被产业所俘虏）。 该理论建立在实证分析的基础上，同时在国家控制资源、各利益主体具有自己最大化效用理性的前提假设下，证明市场规制是应利益集团收入或利润最大化要求而产生的规制者被俘虏的理论。市场规制俘虏理论与规制历史实践相对符合，似乎比市场规制公共利益理论更具说服力。 但实际上，市场规制俘虏理论并没有解释规制如何逐渐被产业所控制和俘虏，缺乏现实的解释力，引发了政府对规制制度建设中的制衡机制设计和改进的思考。市场规制理论进一步发展为新兴市场规制理论。 3．新兴市场规制理论 新兴市场规制理论结合近年来西方国家的经济规制改革，并把研究的理论背景扩展到了福利经济学、公共财政学、不确定条件下决策等经济学领域，形成包括寻租理论、政治企业家职能理论、可竞争市场理论、激励性规制理论和新制度经济学规制理论等新的市场规制理论。 （1）寻租理论 寻租理论是俘虏理论的延伸，其不同之处在于对规制者被俘虏的过程进行深入的经济分析和研究。寻租理论认为：规制机构利用规制手段保持规制企业垄断地位的目的在于设立规制租金，从而在企业争夺规制租金过程中得到不同形式的回报；市场规制为规制机构创造了寻租的场所，使其成为创造租金和分享租金的工具；由于寻租活动会带来社会成本，所以市场规制的社会成本还应包括垄断带来的社会成本和寻租带来的社会成本。 （2）政治企业家职能理论 该理论认为：政治家在政治领域的职能与企 业家在经济领域的职能相似，政治家的作用是将 公民组织起来，让公民参加到政治体系中来；他 们与选民交流，同时接受大众媒体的自由的宣传。 政治企业家职能理论运用公共选择理论中的多数 制理论作为理论基础，认为一系列多数制选举实 际上能够产生任何技术上适宜的政策。 （3）可竞争市场理论 可竞争市场理论是美国著名经济学家鲍莫尔以及帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。该理论的假设有以下几点： 企业进入和退出市场或产业是完全自由的，相对于现有企业，潜在进入者在生产技术、产品质量、成本等方面不存在劣势； 潜在进入者能够根据现有企业的价格水平预测进入市场的盈利性； 潜在进入者能够采取“打了就跑”（hit and run）的策略，甚至一个短暂的盈利机会都会吸引潜在的进入者进入市场参与竞争，而在价格下降到无利可图时，他们则会带着已获利润离开市场。 可竞争市场理论是对新古典自由市场新认识下的理论回归，其理论核心是应该让市场机制发挥作用。但现实中，真正符合可竞争市场理论假定条件的产业并不多，该理论关于沉没成本为零的假定更是受到许多经济学家的猛烈抨击，这表明该理论在适用范围方面存在着很大的局限性。 （4）激励性规制理论 激励性规制理论