促进生成式人工智能规范发展的法治考量及实践架构——兼评《生成式人工智能服务管理暂行办法》相关条款.pdfVIP

2023 年第 4 期 促进生成式人工智能规范发展的 法治考量及实践架构 ——兼评《生成式人工智能服务管理暂行办法》相关条款 陈　兵 内容摘要 当前，全球范围内生成式人工智能技术和服务进入爆炸式增长阶段，其在为社 会经济带来技术进步和生产力增进的同时，也引发各种法律风险、科技伦理风 险及社会治理风险。对于人工智能的发展，欧盟采取严格的法治监管态度，通 过统一规则和监管机构统筹构建人工智能规范事宜；美国则采取原则性和倡导 性的监管策略，在尊重企业自主权的同时，明确企业合规的要求；英国仅明确 原则而不做强制要求，采取原则性的折衷监管方式。比较域外经验，立足我国 参与人工智能国际竞争的现实需求，对生成式人工智能的法治考量应根据技术与 法律的交互、发展与安全的平衡，在法治架构中为人工智能规范发展设置安全 性、可靠性、可控性要求。为此，需加强相关政策与制度的供给，尽快建立多元 长效监管机制，设立规范统一的责任规则，以此建立全周期、系统性、立体化的 法治实践架构，在恪守安全底线之上，大力促进生成式人工智能规范发展。 关键词 生成式人工智能　风险　域外法治　法治考量　实践架构 一、问题的提出 当前，Alpaca、GPT-4 、PaLM-E、文心一言、Security Copilot 等各种生成式人工智能技术和产 品走入社会经济生活。ChatGPT 的爆火使得生成式人工智能逐渐进入大众的视野，随着实践的发 展，生成式人工智能的应用逐渐由“工具”向“决策者”的角色转变，在医疗、娱乐、生活、金融 * 南开大学法学院教授、博士生导师，南开大学竞争法研究中心主任，数字经济交叉科学中心研究员。本文是教育 部人文社会科学重点研究基地重大项目“全球数据竞争中人权基准的考量与促进研究”（ 19JJD820009 ）、南开大 学文科发展基金科学研究类青年项目“服务保障数字经济健康发展司法案例研究”（ZB22BZ0327 ）的阶段性成果。 108 促进生成式人工智能规范发展的法治考量及实践架构 等各行业中，生成式人工智能都承担着重要使命。然而由于生成式人工智能对社会生产生活的渗入 越来越广，其伦理、法律风险也被相应放大，并且生成式人工智能存在着算法黑箱等特点，对其监 管存在困难，社会对生成式人工智能的质疑甚嚣尘上，甚至出现暂停生成式人工智能运行服务的情 〔1 〕 况。 这种因信任缺乏的质疑是合理的，但长此以往将会严重阻碍生成式人工智能的发展，使得数 字经济甚或实体经济发展滞后。因此，如何选择治理工具、把控治理限度，在人工智能发展国际竞 争和国际经济贸易竞争当中具有关键意义。 降低人工智能风险，既是技术层面应当解决的现实任务，也是制度层面应当面对的现实目 〔2 〕 标。 2023 年 7 月 10 日，为促进生成式人工智能（ AIGC）技术健康发展和规范应用，国家互联 网信息办公室等七部门联合公布了《生成式人工智能服务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）， 其中明确提出坚持发展和安全并重、促进创新和依法治理相结合的原则，对生成式人工智能服务实 行包容审慎和分类分级监管，规定了提供生成式人工智能产品或服务应当遵守法律法规的要求，尊 重社会公德和伦理道德，并明确了生成式人工智能服务的提供者（以下简称提供者）需要承担的各 项义务和责任。 《暂行办法》发布后，如何更好地适用规则以统筹发展与安全，在夯实安全发展的基础之上， 给予创新发展以可容、可信、可控的制度环境，以高质量的制度型开放为实现我国人工智能技术和 产业的弯道超车，提供科学有力、坚实坚定的制度支撑，成为重要课题。 为此，本文拟从生成式人工智能可能造成的风险出发，结合我国对生成式人工智能的治理现 状，比较域外经验，探讨法治对生成式人工智能的介入方式和限度，分析生成式人工智能规范健康 发展的内在目标与基本要求，进而为生成式人工智能发展的法治促进提出相关建议。