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PAGE / NUMPAGES 初中学校内控基础性评价报告 1. 引言 本文档为初中学校内控基础性评价报告。内控指为达成学校目标而建立、实施和持续监督的管理制度和管理活动，以保证经济、效率和合规性等方面的有效性和可靠性。本次评价旨在检查学校内控制度的基本落实情况，找出不足，并提出改进建议。 2. 评价内容及方法 本次评价覆盖初中校区所有部门和职能单位，主要评价内容包括： 内部控制制度的形成、实施和监督情况 资产管理、财务管理和信息化管理情况 内部监督管理和风险管理情况 评价方法主要采用问卷调查、访谈和文件查阅等方式，充分了解内控制度的建立情况、执行情况和改进情况。并利用评价数据对比、风险评估等方法，发现风险状况和内部控制制度中存在的风险。对于评价出的风险点，进行跟踪和监督，确保控制方能够得到有效的实现和可实施的工作计划。 3. 评价结果 根据评价数据，我们得出了以下的评价结果： 3.1 内部控制制度的形成、实施和监督情况 制度建设：学校部门建立了完整的制度保障体系，包括法规要求、制度标准、内部控制指引等资料，有利于推进内部控制制度的规范化建设。 实施情况：校区各部门积极推进内控制度的实施，基本执行内部控制标准，存在少量低于制度要求的情况。 监督情况：学校内部检查制度完备，针对内部控制制度实施情况进行监督，但存在缺乏问题整改跟踪和监督措施的情况，需要进一步提高。 3.2 资产管理、财务管理和信息化管理情况 资产管理：学校各类资产管理制度健全，资产管理清晰，专职人员管理能力较弱，存在资产丢失损耗的问题，需要给予进一步加强。 财务管理：财务管理制度较为规范，财务管理人员素质高、能力强，未发现文件类问题。 信息化管理：学校信息化管理制度覆盖面较广，信息管理平台健全，但学校带宽和信息技术设备需要进一步优化升级。 3.3 内部监督管理和风险管理情况 内部监督管理：学校内审制度健全，具有强监督和指导意义。校区各部门负责人及相关人员高度重视内部控制和风险管理工作，但缺少监督推动问题解决情况的措施。 风险管理：学校风险管理机制较为完善，零散、长期性风险得到有效的管控。但需要建立长期重大风险的监测预警机制。 4. 意见和建议 本次评价结果显示，学校内控制度基本形成，但在某些方面还存在一些有待解决或优化的问题。因此，在此向学校领导提出以下意见和建议： 加强资产管理制度建设，对资产进行严格监控，防止资产丢失和损耗等问题的发生； 针对存在的问题，建立完善的整改和跟踪机制，确保内部控制制度的有效实施； 完善风险监测和预警机制，及时响应行业和学校内部风险事件的触发，防止风险扩散。 5. 结语 本次评价的目的是为了检查校区内部控制制度的重要性，并指出存在的问题。相信通过对学校内部控制制度的优化，将有助于学校的规范化管理，提升安全保障水平。同时，我们也希望本次评价结果和意见能够对校区内部控制管理工作的开展提供重要帮助。