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不同生产规模的农户鲜茶叶交易中垂直协作模式选择意愿研究 一、 “垂直协作”模式 作为中国经济体制改革和农业生产力提高的双重背景下的一种新型农业生产组织形式，农业产业化有效地解决了小农和大市场之间的联系问题，促进了农民调整了生产结构，为农民提供了提高收入和市场的机会，促进了农业生产组织的发展。并促进了以下几点。农业生产组织的发展和增长。在农业产业化发展过程中, 各地涌现出以“公司(1)+农户”、“专业市场 (超市) +农户”、“公司+中介(2)+农户”、“合作社 (专业协会) +农户”为典型代表的各种模式。不过, 在不同地区, 这些模式的实际应用效果良莠不齐。究其原因, 农业产业化成败的关键在于所选择的具体模式是否在农户与公司、合作社或专业市场之间建立了紧密的利益关系, 利益关系不紧密, 既会影响产业化组织的健康发展, 又会影响农业产业结构的调整和农产品市场的开拓, 还会扭曲利益结构, 降低农业的比较利益, 直接阻碍农民生产积极性的提高 (农业部农业产业化办公室、农业部农村经济研究中心, 2008) 。在不同的垂直协作模式下, 由于农户与公司、合作社或专业市场之间的控制强度和利益联结紧密程度不同 (Mac Donald, 1985;孙艳华、应瑞瑶, 2007) , 所以, 研究农户选择不同垂直协作模式的影响因素, 对于创造条件促成农户与公司、合作社或专业市场之间建立紧密型垂直协作关系, 具有十分重要的理论价值和现实意义。 二、 交易成本过高的农户 交易成本经济学认为, 农户参与市场存在交易成本, 交易成本的大小决定了农户参与市场的具体模式。就某种模式而言, 如果参与市场的交易成本超过参与市场所能获得的收益, 农户就不会 (以这种模式) 进入市场 (Sadoulet et al., 1994) 。因此, 对于研究农户对垂直协作模式的选择而言, 交易成本经济学提供了很好的理论分析工具。 (一) 查的成本的类别 交易成本经济学认为, 人与人之间的任何行为都是交易行为, 任何交易行为都是有成本的, 这种成本就是交易成本。Coase (1937;1960) 认为, 交易成本可以归纳为发现价格的成本、谈判和签订合同的成本以及为保证合同条款得到遵守而实施必要监督和检查的成本三类。Cheung (1983) 和Williamson (1985) 将交易成本概括为信息搜寻成本、谈判成本和监督成本三种类型。其中, 信息搜寻成本产生于与交易相关的预期, 包括获得价格和产品的相关信息所花费的成本和识别合适的交易对象所花费的成本, 而获得价格信息的成本又取决于获得市场价格信息的难易程度和价格本身的不确定程度 (Hobbs, 1997) ;谈判成本是实际达成一项交易所需要花费的成本, 一般包括委托成本 (佣金) 、实际达成交易条款所需要花费的成本和正式起草合约所需要花费的成本;监督成本是确保交易对方遵守交易条款 (例如质量标准、支付协议等) 所耗费的成本。此外, Samuelson (1952) 提出了“冰山交易成本”的概念。杨小凯、张永生 (2000) 进一步提出了“交易效率”的概念, 把运输成本纳入了交易成本的范畴。 (二) 研究范畴和含义 垂直协作在广义上被定义为协调产品从生产到营销整个过程中相互连接的各环节的联系方式, 涵盖了市场交易、合同、合作经济组织和垂直一体化等各种形式的垂直联系方式 (Martinez, 1999;2002) , 包括了从最松散的纯粹市场交易模式到联系最紧密的垂直一体化模式这一紧密度谱系中的任何协作模式。结合本文的研究范畴, 本研究所涉及的几种主要的垂直协作模式及其含义分别为: (1) 市场交易模式。指交易双方没有在事前约定交易时间、交易价格和交易地点等交易条件, 交易是随机的、一次性的。 (2) 销售合同模式。指产品购买者和生产者在事前就产品的交付时间、定价方法以及产品质量等达成协议, 生产者按照事前与购买者的约定进行生产, 购买者不参与生产阶段的任何决策, 也不投入任何生产要素。 (3) 合作社模式。农户自愿联合组建专业合作社, 根据合作社的要求进行生产;合作社统一购买生产资料、进行产品的加工和销售等。 (4) 生产合同模式。指购买者向生产者提供重要的生产要素、技术服务等, 并参与生产阶段的重要决策。 (5) 垂直一体化模式。产品的生产环节和生产资料的生产或与农产品的加工、流通、销售等多个环节被纳入到一个统一的经营体内, 企业式的管理指令支配着资源在生产、加工和销售阶段的分配和流动。相对于市场交易模式而言, 后四种模式都是紧密型垂直协作模式(1), 按其排列顺序, 相关主体之间的利益联结紧密程度逐渐增加。 (三) 交易成本分析 Coase (1937) 和Williamson (1979;1985) 均认为, 交易成本