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2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测

试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

2、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

3、(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划

资产交由（）托管。

A.证券交易所

B.商业银行

C.指定证券经营人

D.资产托管机构

【答案】D

4、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币

（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】B

5、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

6、下列说法正确的有（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

7、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措

施不包括()。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

【答案】B

8、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的

事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作

出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货

监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准

的决定。

A.20；1

B.60；2

C.20；2

D.40；1

【答案】C

9、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

10、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事

项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的

重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向中国证券业协会

报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；2

B.1；3

C.2；3

D.3；5

【答案】B

11、按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表

现应该予以加分（）。

A.①③④

B.①②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】D

12、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

【答案】B

13、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资

产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的

参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会

【答案】D

14、（2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过

（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】C

15、以下情形中属于刚性兑付的是（）。

A.①②④

B.①③

C.②③

D.①②③④

【答案】D

16、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（）。

A.业务规则将提高最低申报股份数量要求

B.业务规则放宽股份限售规定

C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人

D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

【答案】B

17、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和

执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离