历年证券市场基本法律法规样卷(共六卷)及答案 .pdfVIP

历年证券市场基本法律法规样卷（一）

（总分100分，考试时长90分钟）

一、单项选择题（每小题2分，共100分）.

1、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，

但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）o

A、5年

B、8年

C、10年

D、15年

【答案】A

【解析】《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案

中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处

罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

法律、行政法规或中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，

国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规

定。

前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。超

过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申

请查询，公民、法人或其他组织根据《证券期货市场诚信监督管理办法》申

请杳询自己信息的除夕卜。

2.12018年震Jg）单独。或合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货

交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日

内联合或连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以

上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A、10%；30%

B、30%；50%

C、50%；30%

D、70%；50%

【答案】C

【解析】单独或合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业

务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或

连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操

纵证券、期货市场罪。

3、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具

由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工

合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

A、1

B、2

C、3

D、5

【答案】B

【解析】保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具

由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工

合作。考查参与保荐工作的保荐代表人数量。

4、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还

包括（）o

I.《证券公司风险控制指标管理办法》

II.《证券公司内部控制指引》

III.《证券公司证券自营业务指引》

IV.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

A、II、IV

B、I、II、IILIV

C、I、II、III

D、IILIV

【答案】B

【解析】法律、行政法规除上述法律及行政法规外，证券公司证券自营业务涉

及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司

风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业

务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。故本题

选B选项。

5、委托、聘用第三方机构或个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业

咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制

审批程序，协议中应明确约定（）o

①服务内容

②服务期限

③法律法规

④费用标准

A、①②

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【答案】C

【解析】考查廉洁从业的内部控制机制中的财经纪律：委托、聘用第三方机构

或个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第

三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定

服务内容、服务期限以及费用标准等；

6、（2019年真题）证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）

I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

II.采取抽奖、回扣或送实物、保险、基金份额等方式销售基金

III.以低于成本的销售费