600600_青岛啤酒股份有限公司独立董事制度.pdfVIP

青岛啤酒股份有限公司独立董事制度

第一章总则

第一条为了进一步完善青岛啤酒股份有限公司（以下简称“公司”）的公司

治理，为独立董事履职创造良好的条件，根据《中华人民共和国公司法》、中国

证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司治理准则》、《上市公

司独立董事管理办法》、公司上市地证券监管规则和《青岛啤酒股份有限公司章

程》（以下简称“公司章程”）等规定，制定本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司及其

主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行

独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或

者个人的影响。

第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。

独立董事须按照法律、行政法规、公司上市地证券监管规则、公司章程和本

制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作

用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且人数最少

为三人，其中至少包括一名符合公司上市地证券监管规则要求的会计专业人士。

以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业

知识和经验，并至少符合下列条件之一：

(一)具有注册会计师资格；

(二)具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者

博士学位；

(三)具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位

有五年以上全职工作经验。

第五条独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确

1

保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第二章独立董事的任职条件

第六条担任独立董事应当符合下列基本条件：

(一)根据法律、行政法规、部门规章等规范性文件、公司上市地证券监管规

则及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

(二)具有本制度第八条所要求的独立性；

(三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件及公司上市地证券监管规则；

(四)具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职

责所必需的工作经验；

(五)每名独立董事必须使香港联合交易所有限公司确信其个性、品格、独立

性及经验足以令其有效履行该职责，可确保充分代表全体股东的利益；

(六)法律、行政法规、公司章程及公司上市地证券监管规则规定的其他条

件。

第七条独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不存在公司上市地证券

监管规则规定的不得被提名为上市公司董事的情形，并不得存在下列不良记录：

(一)最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或

者司法机关刑事处罚的；

(二)因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立

案侦查，尚未有明确结论意见的；

(三)最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

(四)存在重大失信等不良记录；

(五)在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立

董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务，未满十二个

月的；

(六)公司上市地证券交易所认定的其他情形。

第八条独立董事候选人应具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

(一)在公司或者其附属企业任职的人员（不含担任独立董事）及其配偶、父

2

母、子女、主要社会关系；

(二)直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东

中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

(三)在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前

五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

(四)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、

子女；

(五)与公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业或与公司任何

核