2023数据交易合规法律报告.pdf

报告出品人简介：

江翔宇，上海市协力律师事务所高级合伙人、律师，华东政法大学法学博

士。

专注于证券基金、数据保护等领域的法律服务，先后就职于上海市金融服

务办公室（现上海地方金融监督管理局）、UBSS瑞银证券、长江产业基金、

头部互联网企业等机构，并曾由上海市国资委安排在上海农工商集团（现

上海光明集团）挂职。

长期在证券基金行业、互联网企业工作，对资产管理业务、证券交易、程

序化交易、期货及衍生品业务、金融科技、金融数据保护等业务等具有丰

富的法律实务经验。目前为国泰君安证券、中信期货、东航金控、上银基

金、银联智策、上海联合征信、中远海科、先正达、企查查、高德科技、

第一财经、新华网等多家机构提供常年或专项法律服务，同时承担上海金

融业联合会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、浦东金融局、

上海数据交易所多项金融和数据、人工智能领域的法律研究课题，参与上

海数据条例立法中企业数据利用和上海数据交易所机制筹建相关研究工作，

作为上海数据交易所首批数商为多只数据产品在上海数交所挂牌提供合规

评估意见。

江翔宇博士兼任上海市法学会金融法研究会副秘书长、上海金融业联合会

金融法治专业委员会理事、上海地方金融监督管理局法律顾问、上海市国

有资产监督管理委员会法律咨询专家、上海仲裁委员会仲裁员、上海国际

仲裁中心仲裁员、智能投研技术联盟ITL研究发展部部长（志愿者）、合合

信息独立董事等职务，先后在《法学》《东方法学》《政治与法律》《上海证

券报》等期刊、报纸发表数十篇基金、证券、信托和数据保护等领域的专

业文章，出版专著《公司型基金法律制度研究》，参编国内第一部《数据法

学》教材。

联系方式jiangxiangyu@

协力律师事务所管心竹律师、韩昕彤助理参与了本报告部分章节的撰写。

目录

一、数据交易的背景与实践1

（一）数据交易的政策背景沿袭1

（二）“数据二十条”的主要内容3

（三）数据资产入表5

（四）数据交易的底层逻辑8

二、数据交易概述

（一）数据交易的界定

（二）数据交易的法律支撑11

（三）数据交易的监管支撑12

（四）数据交易的法律性质13

三、数据交易中的主要法律问题15

（一）数据权属界定15

（二）个人数据产品交易的合规性1

四、数据交易的合规审查要点25

（一）关于公司的基础背景调查27

（二）关于公司的数据安全能力核查28

（三）数据产品来源合法性2

（四）数据产品的可交易性31

（五）数据产品其他可能的利益相关方31

（六）数据产品的流通风险33

五、数据交易展望38

1

（一）隐私计算与可信环境3

（二）数据信托与金融意义上的数据资产管理42

（三）公共数据授权运营46

分报告一：生成式人工智能的数据侧合规法律研究——以《生成式

人工智能服务管理暂行办法》为语境4

一、生成式人工智能的界定4

二、《生成式人工智能服务管理暂行办法》的适用范围51

三、《生成式人工智能服务管理暂行办法》语境下的数据合规要点54

四、余论：《生成式人工智能服务管理暂行办法》语境外的合规重点

——AIGC的著作权问题61

分报告二：数据资产入表的理解与法律思考65

一、数据资产入表《暂行规定》的内涵65

二、“数据二十条”与数据资产入表66

三、如何理解不同语境下的“数据资源”68

四、《暂行规定》对数据资源会计处理的具体要求68

五、数据资产入表的难点71

六、数据资产入表与数据资产衍生金融服务与产品76

七、数据资产入表的合规问题77

八、对企业数据资产入表准备工作的建议81