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重大投资项目跟踪与监控流程

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目标：规范中国某某控股创业投资有限公司重大对外投资项目的运营，跟踪监控投资项目的收益状况，提出绩效改进办法，适时对投资项目股权结构进行调整，提升控股公司的综合竞争实力，保持控股公司可持续性发展，有效规避投资风险。

适用范围：本流程适用于控股公司已完成投资收购的重大对外投资项目由总部直接管理期间的运营管理和控制，一般适用周期为1年，之后视情况纳入直管企业或者委托区域、行业集团代管。

术语和定义

重大对外投资是指控股公司的一些重大的对外合作、联盟、兼并、收购等战略性投资活动。

部门职责和涉及岗位：

4.1流程所有者：运营管理部。

4.2相关部门：

4.2.1运营管理部。负责对控股公司已投资的重大项目进行跟踪、监控和报告，提出绩效改进建议；涉及岗位：运营管理部经理，运营管理员。

4.2.2财务管理部：负责报送重大对外投资项目的日常财务报表，并对重大对外投资项目的经营状况和财务状况做以分析，提出相关投资项目绩效改进建议；涉及岗位：财务管理部经理，会计。

4.2.3战略投资部:协助对重大对外投资项目的发展方向和具体实施进行跟踪监控，进行投资评价总结；涉及岗位:战略投资部经理，投资分析员。

4.2.4运营总监:审核重大投资项目的经营改进办法建议。

4.2.5首席执行官：决策审批重大投资项目的经营改进办法建议。

4.2.6被投资项目(单位):提供投资项目(单位)经营情况报告，接受并执行经营状况改善办法；涉及岗位：被投资项目(单位)总经理，财务部经理，会计。

权责体系

部门/单位

主要权力/工作

主要责任

监督者

运营管理部

运营过程监控权

对运营过程监控的严格性负责

运营总监

首席执行官

信息收集汇总权

对信息的全面性负责

运营总监

投资项目经营状况报告编制权

对报告的准确性全面性负责

运营总监

首席执行官

经营状况改善方案建议权

对建议的合理性负责

运营总监

首席执行官

重大投资项目监控报告编制权

对报告的准确性全面性负责

运营总监

首席执行官

战略投资部

协助监控权

对运营过程监控的全面性负责

运营总监

行业市场分析

对分析的准确性全面性负责

运营管理部

投资评价报告编制权

对报告的准确性全面性负责

运营总监

财务管理部

财务信息收集权

对财务信息的准确性全面性负责

财务总监

首席执行官

经营绩效改善建议权

对建议的合理性负责

运营管理部

被投资单位

经营状况报告

对报告的真实性全面性负责

运营管理部

经营状况改善办法执行权

对执行的严格性负责

运营管理部

运营总监

经营状况改善方案审核权

对方案的合理性负责

首席执行官

首席执行官

经营状况改善方案审批权

对方案的合理性负责

5、工作程序：

步骤

说明

负责人

输出

1、提供经营状况报告

被投资单位负责人定期对投资项目进行总结，向运营管理部提供投资项目经营情况报告

被投资单位负责人

投资项目经营情况报告

2、提供被投资项目的财务数据

控股公司财务管理部协助提供被投资项目（单位）的财务数据

控股公司财务管理部经理，会计

投资项目财务状况

3、提供行业研究分析数据

战略投资部进行被投资项目相关宏观形势、政策环境、相关行业、市场竞争对手等方面的分析

战略投资部经理，投资分析员

投资项目行业研究分析报告

4、进行投资评价

对预期目标和投资项目成果进行对比评估，并提交运营管理部

战略投资部经理，投资分析员

投资评价报告

5、进行汇总分析

运营管理部汇总上述信息数据，进行汇总分析，主要针对被投资项目经营过程、经营绩效等情况进行综合分析

运营管理部经理，运营管理员

经营状况分析

6、提出经营绩效改善建议

运营管理部根据分析结果提出经营绩效改善建议

运营管理部经理，运营管理员

经营绩效改善建议

7、审核经营绩效改善建议和股权调整建议

运营总监对经营绩效改善建议进行审核

运营总监

8、审批经营绩效改善建议

首席执行官对经营绩效改善建议进行审批

首席执行官

审批意见

9、制定经营状况改善办法

运营管理部根据审批意见，制定投资项目经营状况改善办法

运营管理部经理，运营管理员

10、调整投资项目股权结构

运营管理部根据审批意见，制定投资项目的股权结构调整办法

运营管理部经理，运营管理员

11、被投资单位执行

被投资单位严格执行上述两个办法，进行相应具体操作

被投资单位负责人

12、形成重大对外投资专项监控报告

运营管理部撰写重大投资项目的经营变动、股权变更专项报告。

运营管理部经理，运营管理员

重大投资监控专项报告

关键控制点与主要文档

文档名称

编制部门/

人员

主要内容

接受部门/人员

提交时限/

频率

重大投资项目常规监测季报

运营管理部