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2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题含答案讲解

单选题（共20题）

1.发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】D

2.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

3.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

A.实际控制人

B.关联关系人员

C.高级管理人员

D.控股股东

【答案】A

4.证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

5.对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

6.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】D

7.下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】A

8.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】B

9.下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）

A.运用同业拆借

B.发行短期融资券

C.发行收益凭证

D.使用客户资金

【答案】D

10.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

11.发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

【答案】D

12.（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】C

13.证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。

A.法院

B.当地人民政府

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

14.股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。

A.《证券法》

B.《公众公司办法》

C.《证券公司监管条例》

D.《证券公司代销金融产品管理规定》

【答案】B

15.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。

A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

【答案】D

16.（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）

A.①③

B.①②③

C.