金融监管总局涉刑案件风险防控管理办法解读与案件防控培训课纲.docxVIP

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国家金融监管总局

涉刑案件风险防控管理办法解读与案件防控

培训课纲

主讲老师张绪才

【讲师简介】

张绪才老师，资深金融法律风险防控培训师、北大博雅研究院高级研究员、农金智库法律专家、中国财富传承管理师联盟理事。

张绪才老师长期从事金融法律业务，办理过大量的诉讼和非诉讼案件，具有丰富的司法实践经验。长期致力于银行各类法律风险防控的研究和培训，专业授课十二年，已讲遍国内大陆所有省份、三分之二以上的地级市和各类型银行，运用深厚的法律功底和丰富的实践经验，为银行业提供全方位的法律风险防控培训课程，帮助其找准法律风险点，及早防范，杜绝损失。每年讲课培训二百多场、二三万人次，赢得了广泛认同和赞誉。

【课程特色】

独特的专业优势：法律功底深厚、实践经验丰富，法律培训针对性、实操性强。

独特的讲课技能和风格：最大特点是不讲理论讲案例，不讲术语讲白话，不重书面重实践、不强灌输强引导；理论案例化、案例故事化、故事情节化、情节实战化、实战实效化，防患未然、“绝招”致胜；

对课件及案例进行精心设计，逻辑严密，构思巧妙，把法律知识融入到生活社会现象；讲课风格生动风趣、通俗易懂，让学员听得懂、愿意听；综合运用文字、图片、影音、互动等方式，充分调动学员的积极参与互动、现场理解感悟，课堂气氛轻松活泼，取得了较好的效果。

【课程大纲】

第一部分《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》（简称《办法》）

一、《办法》出台的背景

1、什么是案件？案件分为哪几类？

2、当前银行业案件的形势与特点

案例分析：金融监管严，莫碰“高压线”

二、《办法》总则内容解读

（一）《办法》制定的目的——落实、遏制、推动、前移、提升

（二）《办法》规定的涉刑案件风险防控原则——预防为主、关口前移，全面覆盖、突出重点，法人主责、分级负责，联防联控、各司其职，属地监管、融入日常。

（三）机构承担本机构案件风险防控的主体责任

三、《办法》规定的机构案件风险防控职责分工

（一）董（理）事会承担案件风险防控最终责任。主要职责：

1、推动健全本机构案件风险防控组织架构和制度机制；

2、督促高级管理层开展案件风险防控工作；

3、审议本机构年度案件风险防控评估等相关情况报告；

4、其他与案件风险防控有关的职责。

（二）监事会或监事负责监督相关主体履职尽责情况。

（三）高级管理层承担案件风险防控执行责任。主要职责：

1、建立适应本机构的案件风险防控组织架构，明确牵头部门、内设部门和分支机构在案件风险防控中的职责分工；

2、审议批准本机构案件风险防控相关制度，并监督检查执行情况；

3、推动落实案件风险防控的各项监管要求；

4、统筹组织案件风险排查与处置、从业人员行为管理工作；

5、建立问责机制，确保案件风险防控责任落实到位；

6、动态全面掌握本机构案件风险防控情况，及时总结和评估本机构上一年度案件风险防控有效性，提出本年度案件风险防控重点任务，并报告；

（四）案件风险防控牵头部门，主要职责：

1、拟定或组织拟定案件风险排查与处置、从业人员行为管理等案件风险防控制度，并推动执行；

2、指导、督促内设部门和分支机构履行案件风险防控职责；

3、督导案件风险防控相关问题的整改和问责；

4、协调推动案件风险防控信息化建设；

5、分析研判本机构案件风险防控形势，组织拟定和推动完成年度案件风险防控重点任务；

6、组织评估案件风险防控情况，并向高级管理层报告；

7、指导和组织开展案件风险防控培训教育；

（五）内设部门和分支机构对其职责范围内的案件风险防控工作承担直接责任，主要职责：

1、开展本条线、本机构案件风险排查与处置工作；

2、开展本条线、本机构从业人员行为管理工作；

3、开展本条线、本机构案件风险防控相关问题的整改工作；

4、在本条线、本机构职责范围内加强案件风险防控信息化建设；

5、开展本条线、本机构案件风险防控培训教育；

6、配合案件风险防控牵头部门开展相关工作。

（六）内部审计部门的职责

四、案件风险防控的任务要求

（一）建立健全案件风险防控机制，构建起覆盖案件风险排查与处置、从业人员行为管理、领导干部监督、内部监督检查、追责问责、问题整改、举报处理、考核奖励、培训教育等环节的全链条防控体系。

（二）制定案件风险排查与处置制度，确定案件风险排查的范围、内容、频率等事项，建立健全客户准入、岗位准入、业务处理、决策审批等关键环节的常态化风险排查与处置机制。

（三）制定从业人员行为管理制度，健全从业人员职业操守和行为规范，依法依规强化异常行为监测和排查。

（四）加强对劳务派遣人员、保险销售人员的管理，并督促合作机构加强第三方服务人员管理。

（五）加强对董（理）事、监事和高级管理人员的监督。