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证券经纪人专项考试证券市场基础-54

(总分：40.00，做题时间：90分钟)

一、单项选择题(总题数：14，分数：8.00)

1.下列关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的是____。

（分数：0.50）

A.市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大

B.认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大√

C.认股权证的换股比例越高，价值越大

D.认股价格越低，认股权证的价值就越大

解析：

2.下列关于核准制的说法，正确的是____。

（分数：0.50）

A.符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券

B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实

质条件

C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市

场稳定发展的需要√

D.我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交

易所审查同意后安排上市

解析：[解析]A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券

发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监

管机构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发

行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。

3.下列说法正确的是____。

（分数：0.50）

A.积极成长型基金不包括在成长型基金中

B.投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取未来的最大收入为目的

C.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景

或长期盈余的公司的股票√

D.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债

券，以保证资金的安全性和盈利性

解析：[解析]A项在成长型基金中，包括更为进取的基金，即积极成长型基金；B项收入型基金：主要投

资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的；D项平衡型基金将资产分别投资于两种

不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡，

其通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。

4.不标明票面金额的股票被称为____。

（分数：0.50）

A.面值股票

B.普通股票

C.特种股票

D.比例股票√

解析：[解析]比例股票也称为份额股票或无面额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非

没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。

5.关于封闭式基金的封闭期限，下列说法正确的是____。

（分数：0.50）

A.封闭式基金的封闭期限是指基金从成立起到终止之间的时间√

B.封闭式基金的封闭期限是指从开始认购到全部份额认购完成时的时间

C.封闭式基金的封闭期限是指从终止时开始清算到清算完毕之间的时间

D.封闭式基金的封闭期限是指从每年的1月1日到每年的12月31日

解析：[解析]封闭式基金的封闭期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。

6.同场外交易市场相比，证券交易所____。

（分数：0.50）

A.组织方式采取做市商制

B.交易手续简单方便、价格还可协商

C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券√

D.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

解析：[解析]A项场外交易市场的组织方式采取做市商制；B项属于场外交易市场的特点，交易所采用公

开竞价的方式；D项参加交易者必须为会员证券商。

7.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于______个月。

（分数：1.00）

A.1

B.2

C.3√

D.4

解析：

8.普通股股票的主要风险是____。

（分数：0.50）

A.利率风险

B.信用风险

C.经营风险√

D.财务风险

解析：[解析]公司的经营状况最终表现为盈利水平的变化和资产价值的变化。对于股票而言，当股票盈利

增加时，股息增加，股票价格上升；反