深圳赤湾港航股份有限公司2015年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于深圳赤湾港航股份有限公司发行

2015年度第一期超短期融资券的

法律意见书

致：深圳赤湾港航股份有限公司

北京市海问律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下

简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受深圳赤湾港航股份有限公司

（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，现就发行人发行“深圳赤湾港航股

份有限公司2015年度第一期超短期融资券”（以下简称“本期超短期融资券”，

本期超短期融资券的发行简称“本次发行”）事宜，出具本法律意见书。

本所依据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融

资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超

短期融资券业务规程(试行)》（以下简称“《业务规程》”）等法律、行政法规、

规范性文件以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的

相关自律管理规则（以下合称“有关法规”）以及律师行业公认的业务标准、道

德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。为出具本法律意见书之目的，本所

对发行人本次发行的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律

意见书所需查阅的文件，并就有关事项向发行人的相关工作人员进行了必要的

询问及核查。

为出具本法律意见书之目的，本所依据有关法规，对本次发行所涉以下方

面的事实与法律问题进行了调查：

1.发行人本次发行的主体资格；

2.本次发行的发行程序；

3.本次发行的发行文件及有关机构；

4.本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险。

在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所要求

的出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证

言，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正

本材料或者原件一致，并保证所提供材料的真实性、准确性、完整性。对于出

具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于政府

有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述出具相应

的意见。

本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效

的有关法规发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生

之时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门

给予的书面或口头的有关批准和确认；并且，本所按照相关事项是否会对发行

人本次发行产生实质性法律障碍或重大不利影响的重大性标准就该等事项对本

次发行的影响进行判断并发表法律意见。

本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、

信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发表评论。在本法

律意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出

具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或

默示的保证。

本所按照律师行业公认的业务标准和道德规范，已严格履行法定职责，遵

循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，

并对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，本所保证本法律意见书不

存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

本法律意见书仅供发行人为申请本次发行之目的使用。本所同意将本法律

意见书作为发行人申请本次发行的必备文件，随同其他注册文件一同报送有关

主管部门；本所同意本法律意见书作为公开披露文件，并依法对所出具的法律

意见承担责任。除此之外，本法律意见书不得由任何其他人使用，或用作任何

其他目的。

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基于上述，本所出具法律意见如下：

一、发行人本次发行的主体资格

根据发行人现持有的深圳市市场监督管理局于2013年4月24日核发的、

注册号为440301501124494的《企业法人营业执照》，发行人是一家在中国境内

依法有效存续的股份有限公司，是具有独立法人资格的非金融企业。

1.经本所适当核查，截至本法律意见书出具之日，发行人为交易商协会会员。

2.发行人设立及历次股本变更情况如下：

(1)发行人是根据深圳市人民政府深府办复[1993]357号文批准，在重组深圳

赤湾港务公司等有关公司资产的基础上设立。深圳赤