风险导向企业内部审计工作模板、示例.pdf

针对高管层的风险调查问卷（模板）

尊敬的各位集团领导：

您好！根据集团20××年十大战略任务之一（集团风控体系建设）的安

排，现启动风险识别、分析、评估、应对工作，旨在通过系统、有效的识别风

险，为××控股集团风控体系建设（统一的风险管理文化、科学的法人治理

结构、明确的部门分工、严密的授权审批制度、有效的内部审计制度）奠定基

础。感谢您的大力支持！本次调查采用无记名方式，请您在选中的答案前打

“√”。

1.您对风险管理了解的程度如何？

□很了解□了解□知道一些□不清楚

2.您认为实施全面风险管理的必要性如何？

□很有必要□有必要□一般□不必要

3.您认为集团高管层对风险管理的重视程度如何？

□非常重视□重视□一般□不重视

4.您认为下面哪类风险管理最关键？（可以多选）

□战略风险□财务风险□市场风险□运营风险

□法律风险□投资风险

5.请根据风险发生的可能性和影响程度，选择您最关注的集团十大风险。

（可以多选）

□品牌损失的风险□治理结构不健全的风险

□变革失败的风险□研发可靠性的风险

□竞争风险□产品可靠性的风险

□政策风险□安全环保的风险

□团队管理的风险□企业文化融合度的风险

□高管违规操作的风险□财务管理不合规的风险

□合同管理把关不严的风险□资金链断裂的风险

□重大决策法律审核不严的风险□盲目扩大公司规模带来的风险

□超速发展带来的风险□审计监督不严的风险

□资产监管链条过长带来的风险□投资决策失误带来的风险

□控股公司管控不到位带来的风险□股权处置不当带来的风险

□股东和公司高管层缺乏有效监督和约束机制的风险

□授权不合理的风险

6.除以上风险外，您认为目前集团面临的较大的风险还有哪些？

7.您对集团实施全面风控体系建设有何意见？

关于对××公司进行经营管理审计的通知

××公司：

根据集团年度内部审计计划，审计法务部决定派出审计组，自20××年

××月××日起，对贵公司20××年××月××日至20××年××月

××日的经营管理情况进行就地/送达审计，必要时将追溯以往年度，延伸相

关单位。届时，请贵公司相关部门积极配合，做好自查工作，提供审计所需资料

（含电子资料）和必要的办公条件，对所提供审计资料（含电子资料）的真实性

和完整性做出承诺，并对我审计组遵守审计纪律的情况予以监督。

需提供的审计资料见附件一。

组长：主审：组员：

经办人：审核人：核准人：

审计组：

我单位已于年月日收到审计通知书。

我单位将按审计通知书要求积极配合，做好自查工作，并对所提供审计资料

（含电子资料）的真实性和完整性做出承诺（见附件二）。

××公司负责人（签章）：

关于对××公司进行财务收支审计的通知

××公司：

根据集团年度审计工作计划，审计法务部决定派出审计组，自20××年

××月××日起，对贵公司20××