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证券从业《金融市场基础知识》强化习题

2016证券行业《金融市场基础知识》强化演练

问题1:风险是指()。

A.损失的规模

B.损失分配

C.未来结果的不确定性

D.收入分配

回答：c。

问题2:储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄资金发

行的人民币债券，债权记录为电子形式()。

A.可协商的

B.不可转让的

C.有面额

D.无面额

回答：b。

问题3:下列关于交易开放式指数基金(ETF)的说法不正确的是()。

A.一般采用被动投资策略，跟踪某个标的的市场指数。

B.可变基金份额

C.能够通过所有证券公司进行申购和赎回

D.在交易所上市和交易

回答：c。

问题4:下列不是债券基本性质的是()。

A.发行人必须在约定的时间支付利息和本金。

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现形式

D.债券是证券

答：答。

问题5:Shibor是我国货币市场的基准利率，是根据()报价银行的报

价，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月

4日开始实施。

A.14

b15

C.16

草17

回答：c。

问题6:关于中标原则，下列说法不正确的是()。

A.当全场有效投资总额小于或等于当期国债投标额时，全额募集

所有有效投标。

B.当全场总有效投标额大于当期国债投标额时，按照低利率(利差)

或高价格优先的原则逐一提高有效投标额，直至投标额全部提高。

C.边际中标位置的中标金额小于剩余中标金额，中标位置的中标

金额作为权重平均分配。

4、对于允许追加承销的记账式国债，经过竞标后，记账式国债承

销团A类成员有权通过投标方式追加承销本期国债。

回答：c。

问题7:股票是一种资金安全，属于()。

A.实物资本

B.实际资本

C.虚拟资本

D.风险资本

回答：c。

问题8:中央银行在证券市场买卖证券时是在执行其()业务。

A.政策

B.公开市场操作

C.投资和融资

D.保值

回答：b。

问题9:根据()，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户，分

别用于记录在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及

中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额

B.交易场所

C.账户目的

D.投资者的类型

回答：b。

问题10:证券投资基金的特征不包括()。

A.集体财务管理和专业管理

B.利益共享和风险共担

C.证券投资，风险分散

D.放松管制和封闭信息

回答：d

问题1:保本基金通常将大部分资金投资于()。

A.股票

B.衍生金融工具

C.货币市场工具

D.与基金到期日一致的债券

回答：d

问题2:下列关于金融债券担保的说法错误的是()。

A.商业银行发行的金融债券没有强制担保要求。

B.对于财务公司发行的金融债券，财务公司的母公司可以提供相

应的担保。

C.对于财务公司发行的金融债券，其他非成员单位可以提供相应

的担保。

经中国银行业监督管理委员会批准，免除担保的除外。

回答：c。

问题3:下列关于金融债券的说法错误的是()。

A.商业银行可以发行金融债券

B.非银行金融机构不得发行金融债券

C.广义来说，央行债券也是金融债券。

d我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券。

回答：d

问题4:H股、N股、S股属于()。

A.社会公众股

B.境内上市外资股

C.境外上市的外资股

D.红筹

回答：c。

问题5:关于证券发行核准制的特点，下列描述不正确的是()。

A.只有合格的发行公司才能经证券