人才科技创投基金.docxVIP

PAGE1

北京三新创业科技成果转化投资基金（有限合伙）及基金管理人基本情况介绍

一、基金与基金管理人设立情况

1.1基金的成立

为了精准有效的支持产业发展，促进功能区向创新创造转型升级，在顺义区政府与市科委的联合推动下，由北京顺义科技创新集团有限公司和北京首都科技发展集团有限公司联合发起设立了北京三新创业科技成果转化投资基金（有限合伙）。三新创业基金成立于2014年7月18日，按照有限合伙制组建，委托基金管理公司管理。基金管理公司亦由双方共同出资发起设立，通过设立投资决策委员会，对拟投项目进行审核决策。

1.2基金规模及基金管理公司股东架构

1、基金规模：50100万元人民币，北京首航三新科技研究院有限公司与首科集团各出资22500万元，基金管理公司出资5100万元。

2、北京首科三新投资基金管理有限公司股东架构：基金管理有限公司注册资金已由202万元增加至5202万元。其中，首航三新占50.98%，首科集团占49.98%，两位自然人股东闫峰、朱咏民各出资1万元，占有股份均为0.02%。三新创业基金委托该公司管理，架构情况如下图：

二、基金的运营模式

三新创业基金的投资运作由首科三新基金管理公司负责，管理公司设立投资决策委员会，成员5人，其中科创集团委派3名，对相关产业发展和项目分析均有着十年以上的工作经验与理解；首科集团委派2名，成员对北京科技产业政策与导向均有着深刻的认识与把握。

首科三新基金管理公司负责全面主持三新创业基金的经营管理工作，勤勉尽职，维护本基金财产的统一性、完整性、安全性和保值增值；负责拟定基金的基本管理制度和具体规章制度；负责召集、主持、参加合伙人大会和其他合伙人会议；负责决定投资决策委员会委员和主任人选，设立投资决策委员会；负责召集、召开投资决策委员会会议；负责定期向全体合伙人报告本基金的投资执行情况及基本的经营和财务状况。基金管理公司设立股东会、执行董事、监事和投资决策委员会，决定基金投资方向。

2.1管理公司组织结构

股东会：由首科集团和首航三新委派人员组成，对公司的经营方针和投资计划、执行董事、监事的选举和解聘等事项具有决策权，是最高权力机构。

执行董事：1名。负责召集股东会、向股东会议报告工作及执行股东会决议等工作。

监事：1名。监事的主要职权包括检查公司财务、监督执行董事及高级管理人员执行公司职务的行为及对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的执行董事、高级管理人员提出罢免建议等。

投资决策委员会：基金管理公司设投资决策委员会。投资决策委员会分设政策投资决策委员和技术投资决策委员，其中政策投资决策委员5人，由各参与方主管副职领导担任；投资决策委员5人，其中三新研究院公司3名，首科集团2名。

此外，公司还设总经理1名，由股东会决定聘任或解聘。总经理对股东负责，职权包括主持公司的生产经营管理工作、组织实施执行董事决定等。基金公司核心管理团队由投资部、行政部及财务部组成。其中，投资部主要负责前期行业研究、执行项目投资计划以及对所投项目进行后期追踪、管理。行政部和财务部为基金管理公司的日常运作提供财务管理、人事管理、后勤保障等方面的支持。公司结构可总结为下图:

2.2投资流程及风险控制

2.2.1项目初步评价体系

依照北京市培育和发展战略性新兴产业的重点领域，以新一代信息技术、生物、节能环保、新材料、新能源汽车、新能源、航空航天、高端装备制造八个领域作为项目投资主要方向。经由首科三新聘任的专业化投资经理团队进行项目初步筛选，根据对创业者的素质、市场前景、产品技术、公司管理等方面的判断，选择认为可靠的目标企业，进行调研分析，并形成投资报告书、尽职调查报告书，提交投资决策委员会审核。政策投资决策委员主要负责对投资项目的合规性进行审核，并具备一票否决权，合规性包括基金关注的“高新技术领域、知识产权、产业政策、信用等级、投资限制”；技术投资决策委员主要负责对投资项目做技术性判断，包括“投资额度、投资周期、收益评估、行业潜力、前景预测”。两类委员审核项目资料后，如无反对意见，管理公司将安排投资决策会议。

2.2.2投资决策程序

投资决策由“政策投资决策委员会+技术投资决策委员会”共同完成。首科三新投委会将分别安排政策投资决策会议和技术投资决策会议，实际到会人数超过应到会人数（弃权除外）三分之二（含）以上即可召开有效投资决策会议。会议采取现场表决方式，经政策投资决策委员过半数同意，技术投资决策委员三分之二（含）以上人员同意，即可形成有效投资决议。

投资决策委员会通过投资决定后，管理团队与目标公司进行谈判，确定投资类型、投资规模、投资策略、投资阶段，并与被投资企业就股份分配、绩效评价、董事会席位分配等达成投资协议，进行投资。

2.2.3项目管理

管理公司一般不会干预被投企业的日常经