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中国FDI存量与人力资本的区域匹配性分析

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【摘要】在中国对外开放与区域协调发展战略的实施背景下，FDI的区域选择出现了由东部发达地区向中西部地区转移的趋势。外资带来的技术溢出需要相应的人力资本来匹配。在对FDI存量与人力资本的匹配性进行理论分析后，本文使用2002-2016年中国30个省市自治区的面板数据，进行三大经济地带的实证分析。结果显示：中西部地区FDI存量与人力资本存在正向匹配关系，东部为负向匹配关系。本文的政策意义在于通过对扩大外开放引入更多FDI，促进FDI的地区合理分配，提高各地区的人力资本水平。

【关键词】FDI存量人力资本匹配

1.引论

在1994年中国进行了分税制改革，当年FDI高达337.67亿美元并且成为发展中国家中最大的FDI吸收国，2014年超过1196亿美元成为了世界上最大的FDI吸收国。联合国贸易和发展组织的世界投资前景年度调查报告中说到中国是对FDI最具吸引力的世界经济体。2016年，中国外资流入1390亿美元，排名全球第3，连续25年位列发展中国家首位。

2017年10月18日，习近平同志在十九大报告中指出，实施区域协调发展战略，应强化举措推进西部大开发形成新格局，深化改革加快东北等老工业基地振兴，发挥优势推动中部地区崛起，创新引领率先实现东部地区优化发展。在中国区域协调发展战略的实施背景下，FDI的区域选择出现了由东部发达地区向中西部地区转移的趋势。

自改革开放以来，我国教育在普及和公平方面的进展显著，财政教育投入比重、义务教育巩固率、高中阶段毛入学率等指标均明显提高。国外发明在中国的专利授权从2002年的5686项增加到2016年的302136项，但期间也有回落的趋势。跨国企业在中国投资的同时也带来了技术溢出，但并不是稳步增加的，技术进步需要国内更多的人力资本来匹配。FDI是扩大城镇就业规模、提升地区人力资本水平的重要动力，本文关于匹配性的考察在于FDI存量是否能正向带来更多的人力资本，这一问题具有十分重要的理论和现实意义。

2.文献综述

西方学者对于FDI与发展中国家人力资本匹配的问题持有正反两类观点。一种观点认为来自发达国家的FDI具有培训效应和示范效应，有助于发展中国家的人力资本提升（Javorcik，2004）。另一种观点认为发展中国家吸收的FDI通常属于劳动密集型行业，技术水平低，吸收了大量低素质的廉价劳动力，不利于人力资本匹配（Ritchie，2002）。

国内这一领域的研究大多关注FDI对就业的影响，FDI与人力资本匹配的相关研究兴起较晚。代谦和别朝霞（2006）指出FDI给发展中国家带来技术进步依赖于发展中国家的人力资本积累速度。罗良文（2011）认为FDI促进了人力资本提升，但这一促进作用是有限的。外资作为一种资本要素，其区域变化也必然带来地区人力资本的变化，为我国不同地区的经济发展带来新的机遇。

以往的研究已经取得了许多实质性的成果，但仍存在一些不足。第一，在国内外的研究中，鲜有文献关注FDI存量与人力资本的匹配性，本文讨论了中国地区层面的这一匹配性，并进行实证分析。第二，在中国实行区域协调发展战略的背景下，各地区人力资本及FDI存量的变化未能充分反映，本文使用了2002～2016年30个省的数据，划分了东、中、西三大经济地带，在讨论FDI存量与人力资本的核算方法后将现实情况与实证结果结合分析。

3.FDI存量与人力资本的核算

本文借鉴了张军等（2004）以2000年价格表示的中国各省份固定资本存量估计结果，并利用其提供的社会固定资本折旧率（σ=9.6%），计算中国各省2002年～2016年以固定资产投资价格指数折算为2002年价格的全社会固定资本。计算资本存量的永续盘存法表示如下：

其中，Iit为当年的全社会固定资产投资，σ为折旧率，Kit与Kit-1分别表示当年以及上年的全社会固定资本。

对于FDI存量的核算方法，本文借鉴了周启良等（2009）把各省市最早年份的FDI流入量作为该地区基年存量，再利用式（3）估算出2002～2016年的各省市FDI存量，以GDP平减指数核算以2002年价格表示的实际FDI存量。全社会固定资本减去FDI存量，即为各地区的国内资本，可简单表示为：

其中，K表示固定资本，Kd为国内资本，Kf为FDI存量。

此外，本文借鉴彭国华（2005）计算中国人力资本的方法1计算了2002～2016年中国各省的人力资本。具体的计算方法如下：

其中，YE为平均受教育年限，NP表示小学人数，NJ表示初中人数，NS表示高中人数，NC表示大专及以上人数，N表示各省份被调查的6岁及以上总人数，数据来自《中国统计年鉴》。ф（YE）是教育回報率，指多接受一年教育使劳动者生产效率提高的比率，L为年末从业人口。

4.理论与实证分析