沃森生物子公司管理制度（2024年8月）.PDFVIP

云南沃森生物技术股份有限公司子公司管理制度

云南沃森生物技术股份有限公司

子公司管理制度

第一章总则

第一条为加强对云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或

“本公司”）子公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证

券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规

则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规

范运作》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《云南沃森生物技术股份有

限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情

况，制定本制度。

第二条本制度所称子公司是指公司依法设立的，具有独立法人资格的公司

及其控制的下属公司。具体包括：

（一）公司独资设立的全资子公司；

（二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其50％以上股

份的公司；

（三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于

50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业；

（四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于

50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。

第三条公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向子公

司委派董事、监事及高级管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有

对子公司指导、监督和相关服务的义务。公司支持子公司依法自主经营。

第四条子公司应按照上市公司的标准规范运作，严格遵守《上市规则》等

法律法规及本制度的规定，并根据自身经营特点和环境条件，制定其内部控制

制度的实施细则。公司子公司控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立

对其子公司的管理控制制度，并接受本公司的监督。子公司的发展战略与规划

必须服从本公司制定的整体发展战略与规划，公司将通过行使股东权利来促使

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前述目标的达成。

第五条公司各职能部门根据公司内部控制制度，对子公司的组织、财务、

经营与投资决策、重大事项决策、内部审计、行政、人事及绩效考核、技术、

品质、营销等进行指导、管理及监督：

（一）公司人力资源部主要负责对子公司人力资源等方面进行监督管理；

（二）公司财务部门主要负责对子公司经营计划、财务预算的上报和执

行、财务会计、资金管理等方面的监督管理，并负责子公司的财务报表及相关

财务信息的收集和备案；

（三）公司董事会办公室主要负责对子公司重大事项的信息披露工作，对

子公司规范治理等方面进行指导和监督；

（四）公司能力平台负责对子公司对应工作进行指导和支持；

（五）公司法律事务部、审计监察部负责对子公司重大事项和规范运作进

行合规支持及审计监督；

（六）公司其他部门可以在职能范围内制订单行条例，加强对子公司的垂

直指导。涉及两个或两个以上部门管理事务，子公司应将该事务形成的材料分

别提交所涉及相关部门报备。

公司各能力平台与业务单元根据公司发展目标和工作需要，在保证各子公

司独立规范运营的基础上可以与各子公司开展授权与支持工作。

第二章治理结构

第六条子公司应当依据《公司法》等有关法律法规及证券监管部门、深圳

证券交易所等对上市公司子公司的各项管理规定，完善自身的法人治理结构，

建立健全内部管理制度和“三会”制度。子公司设股东会（全资子公司根据

《公司法》可以不设股东会）、董事会或不设董事会的情况下设一名董事，设

监事会或不设监事会的情况下设一名监事，子公司依照法律法规及子公司章程

的规定任免高级管理人员并行使职权。公司通