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银行合规管理制度修订

###银行合规管理制度修订初稿

####一、总则

**第一条**为加强银行合规管理,防范和化解金融风险,保障银行稳健经营和客户合法权益,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《商业银行法》等相关法律法规,结合本行实际情况,特制定本制度。

**第二条**本制度适用于本行所有员工、部门及分支机构,旨在规范银行各项业务活动,确保银行经营活动符合法律法规和监管要求。

**第三条**本制度遵循以下原则:

-**合规第一**:将合规理念贯穿于经营管理的全过程。

-**风险防范**:建立风险预警和应对机制,有效防控金融风险。

-**持续改进**:根据法律法规变化和业务发展需求,持续优化合规管理体系。

####二、组织架构与职责

**第四条**设立银行合规管理委员会,负责制定、修订和监督实施本制度,委员会由行长担任主任,各部门负责人为成员。

**第五条**各部门应明确合规管理部门,负责本部门的合规管理工作,包括合规风险识别、评估、报告和内部控制。

**第六条**员工应履行合规义务,主动遵守法律法规和本制度规定,对违反合规规定的行为有权拒绝和报告。

####三、合规风险管理

**第七条**建立合规风险管理体系,包括合规风险评估、合规风险监测、合规风险应对和合规风险报告。

**第八条**定期对业务流程、产品和系统进行合规风险评估,识别潜在的合规风险点。

**第九条**建立合规风险监测机制,实时监控合规风险的变化情况。

**第十条**制定合规风险应对措施,包括风险预防和风险缓解措施。

####四、合规监督与检查

**第十一条**设立合规监督部门,负责对全行合规管理情况进行监督和检查。

**第十二条**定期开展合规检查,包括现场检查和非现场检查。

**第十三条**对检查发现的问题,及时进行整改,并跟踪整改效果。

####五、合规培训与宣传

**第十四条**制定合规培训计划,定期对员工进行合规培训。

**第十五条**开展合规宣传活动,提高员工的合规意识和能力。

####六、附则

**第十六条**本制度由银行合规管理委员会负责解释。

**第十七条**本制度自发布之日起施行,原有相关规定与本制度不一致的,以本制度为准。

**第十八条**本制度的修订由银行合规管理委员会负责。

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####实施计划与培训方案

**实施计划:**

1.内部评审:由合规管理委员会组织,各部门参与,对初稿进行评审。

2.法律审核:邀请法律顾问对初稿进行审核,确保符合法律法规。

3.部门反馈:征求各部门意见,对初稿进行修改完善。

4.发布实施:经批准后,正式发布实施。

**培训方案:**

1.编制培训教材,包括制度解读、案例分析等。

2.安排专题培训,邀请内部或外部专家进行授课。

3.组织在线学习,方便员工随时随地学习。

4.开展考核,确保培训效果。

####定期审查机制

**定期审查:**

1.每年至少进行一次全面审查,评估制度的有效性和适用性。

2.根据内外部环境变化,及时更新制度内容。

3.建立审查记录,确保制度持续优化。

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