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银行合规管理制度推广

一、制度名称

银行合规管理制度推广

二、制度目的

为规范银行合规管理，提升银行整体合规水平，确保银行稳健经营和持续发展，特制定本制度。

三、适用范围

本制度适用于本银行各级机构、各部门及全体员工。

四、制度内容

1.合规管理的组织架构

（1）成立合规管理委员会，负责统筹、协调、指导全行合规管理工作。

（2）设立合规管理部，负责具体执行合规管理相关工作。

2.合规管理职责

（1）合规管理委员会职责：

①制定合规管理制度，完善合规管理机制；

②对全行合规管理工作进行监督、检查、指导；

③组织开展合规培训和宣传；

④定期评估全行合规管理水平。

（2）合规管理部职责：

①贯彻落实合规管理制度，组织开展合规检查；

②对违规行为进行调查、处理；

③对全行合规管理信息进行汇总、分析、报告。

3.合规管理流程

（1）合规风险评估：识别和评估业务领域、业务流程、产品、服务等合规风险；

（2）合规审查：对业务开展前、进行中、结束后进行合规审查；

（3）合规检查：定期或不定期对各部门、各级机构的合规管理工作进行检查；

（4）合规整改：对发现的问题提出整改意见，并督促整改落实；

（5）合规考核：对各部门、各级机构的合规管理工作进行考核。

4.合规管理培训

（1）制定合规培训计划，定期组织开展合规培训；

（2）针对不同岗位、不同业务领域的员工，开展针对性培训；

（3）鼓励员工参加外部合规培训，提高员工合规意识。

5.合规管理监督与考核

（1）建立健全合规管理监督机制，加强对合规管理工作的监督检查；

（2）将合规管理工作纳入绩效考核体系，对合规管理工作进行考核；

（3）对合规管理工作成效显著的单位和个人给予表彰、奖励。

五、制度推广

1.制定合规管理推广计划，明确推广目标、任务和时间节点；

2.通过内部会议、培训、宣传等形式，加强对合规管理制度的宣传；

3.组织开展合规管理试点，总结经验，逐步推广。

六、制度实施与监督

1.合规管理委员会负责监督本制度的实施；

2.合规管理部负责具体实施本制度；

3.各级机构、各部门要积极配合合规管理部的工作，确保本制度得到有效执行。

七、制度修订

本制度自发布之日起实施。如有需要修订，由合规管理委员会提出修订意见，经董事会批准后予以实施。

八、附则

1.本制度解释权归合规管理委员会所有；

2.本制度未尽事宜，按照国家法律法规和银行相关规定执行。

九、实施计划与培训方案

1.实施计划：

（1）制定合规管理推广计划，明确推广目标、任务和时间节点；

（2）开展合规管理培训，提高员工合规意识；

（3）定期组织开展合规检查，确保制度有效执行。

2.培训方案：

（1）针对不同岗位、不同业务领域的员工，开展针对性培训；

（2）邀请合规专家进行授课，提升培训效果；

（3）开展合规知识竞赛，检验培训成果。

十、定期审查机制

1.合规管理委员会定期对合规管理制度的实施情况进行审查；

2.根据审查结果，对合规管理制度进行优化更新；

3.持续关注内外部环境变化，确保制度的有效性和适用性。