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绿色债券评估认证业务自查报告参考文本

（2023版）

绿色债券标准委员会

2023年3月

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目录

使用说明 3

一、绿色债券评估认证机构信息及资质 4

（一）绿色债券评估认证机构信息 4

（二）开展绿色债券评估认证业务的资质 4

二、XX年度绿色债券评估认证业务开展及自查情况 5

（一）绿色债券评估认证业务开展情况 5

（二）XX年度绿色债券评估认证业务自查情况 6

（三）XX年度绿色债券评估认证业务自查方式 7

三、XX年度绿色债券评估认证业务整改情况 7

四、本年度工作亮点及下一年工作计划 7

五、对绿标委工作的建议 7

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使用说明

一、制定背景

2017年10月26日，人民银行、证监会发布《绿色债券评估认证行为指引（暂行）》（[2017]第20号），明确评估认证机构应当每年至少开展一次业务自查，并于每年3月底前将上一年度自查情况以书面形式报送绿色债券标准委员会（以下简称“绿标

委”）。

为进一步规范绿色债券评估认证行为，提高绿色债券评估认证质量，促进绿色债券市场健康发展，绿标委起草并推出《绿色债券评估认证业务自查报告参考文本》，细化并明确绿色债券评

估认证业务自查报告参考文本。

二、基本内容

《绿色债券评估认证业务自查报告参考文本》包括绿色债券评估认证机构信息及资质、年度绿色债券评估认证业务开展情况、

年度绿色债券评估认证业务自查情况等方面。

三、填写说明

绿色债券评估认证机构可在《绿色债券评估认证业务自查报

告参考文本》基础上补充其他需要自查的内容。

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绿色债券评估认证业务自查报告参考文本

一、绿色债券评估认证机构信息及资质

（一）绿色债券评估认证机构信息

单位信息

单位名称

组织机构代码/

统一社会信用代码

注册地址

通讯地址及邮政编码

法人代表

机构类型

所属地区

成立时间

注册资本（万元）

资产总额（万元）

职业责任保险

气候或环境领域

执业资质

人员总数

从事绿色债券评估认证业务人员

数量

（二）开展绿色债券评估认证业务的资质

1.制度机制建设情况

根据年度新发布的各项规章制度，结合公司绿色债券评估认证工作的需要，XX年度本公司新增/修订了XX项制度，对内部

XX项机制流程进行了调整，具体如下：

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（1）组织架构、工作流程、技术方法、收费标准、质量控

制、职业责任保险等相关制度。

（2）……

截至XX年末，公司已建立了……等开展绿色债券评估认证业务所必备的组织架构、工作流程、技术方法、收费标准、质量

控制、职业责任保险等相关制度。

2.执业资质及专业人员配备

根据年度有权部门授予的执业资质以及专业人员调整情况，XX年度本公司获得/取消了XX项执业资质，向绿色债券标准委

员会备案情况为……，新入职XX名专业人员：

（1）评级、认证、鉴证、能源、气候或环境领域执业资质……

（2）会计、审计、金融、能源、气候或环境领域专业人员……

公司专门设立了XX部门/团队开展绿色债券评估认证工作，截至XX年末，公司具有从事绿色债券评估认证工作人员XX人，其中会计、审计、金融、能源、气候或环境领域专业人员分别为

XX人，专业人员与业务人员的占比为XX。……。

3.公司合规运营情况

经自查，XX年度公司存在/不存在违法违规行为和不良诚信

记录，如存在，具体情况为……。

二、XX年度绿色债券评估认证业务开展及自查情况

（一）绿色债券评估认证业务开展情况

1.发行前评估认证业务总体情况

XX年度开展的已发行绿色债券评估认证业务情况，包括但

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不限于全市场及本机构在公开市场开展绿色债券评估认证业务XX项，评估认证总规模XX亿元，服务客户总量XX家，可根据

绿债细分品种进行描述。

2.与上一年度业务开展情况的对比分析

本年度新拓展的业务范围，与上年度业务开展情况对比，并

说明原因。

3.存续期评估认证业务情况

本年度存续期评估认证业务开展情况，包括规模、数量、市

场份额占比等。

4.其他情况说明（若有）

包括但不限于本年度未开展评估认证业务的原因分析。

（二）XX年度绿色债券评估认证业务自查情况

1.业务实施流程自查

严格对照人民银行、证监会[2017]第20号公告对评估认证业务流程的要求，自查每笔业务承接、业务实施、报告出具流程

是否合规：

（1）业务承接方面，包括但不限于对每笔业务人员配备、风险隔离、利益冲突、时限要求、合同签署、收费情况等方面进

行自查，并简要描述每笔项目的实际情况，以及是否存在违规。

（2）业务实施方面，包括但不限于评估认证的内容、评估认证程序、工作底稿保持情