公司内控审计自查问题及整改情况汇报 .pdfVIP

公司内控审计自查问题及整改情况汇报

一、概述

自2019年以来，公司为了提高内部管理水平，加强风险防范，进行了

一系列内控审计自查工作。本报告将对自查发现的问题及整改情况进

行汇报，以便全面了解公司内部管理情况。

二、自查问题汇总

1.财务管理方面存在的问题

在自查过程中发现，公司财务管理存在以下问题：

（1）资金管理不够严密，存在资金占用和挪用情况；

（2）成本核算不够准确，导致部分项目成本超支；

（3）账务记录不完整，档案管理不规范。

2.采购管理方面存在的问题

自查结果显示，公司采购管理出现了以下问题：

（1）采购程序执行不规范，超出授权范围采购物资；

（2）采购合同审批流程不够清晰，存在审批漏洞；

（3）供应商管理不严格，部分供应商履约能力不足。

3.人力资源管理方面存在的问题

自查发现，公司人力资源管理存在以下问题：

（1）招聘程序不够完善，导致招聘质量参差不齐；

（2）员工培训计划不够有序，部分员工培训不到位；

（3）绩效考核不够公平公正。

4.资产管理方面存在的问题

自查结果显示，公司资产管理存在以下问题：

（1）固定资产盘点不够及时，存在丢失资产的情况；

（2）资产使用不够规范，存在闲置资产浪费情况；

（3）资产维护保养管理不够完善。

三、整改情况汇报

1.财务管理问题整改情况

（1）制定了资金管理规范和相关流程，加强了对资金使用的监控；

（2）对成本核算进行了全面审查，加强了成本控制和核算的流程；

（3）加强了财务档案管理，建立了完善的档案整理和保存制度。

2.采购管理问题整改情况

（1）重新修订了采购管理办法，明确了采购程序和审批权限；

（2）加强了采购合同审核和审批流程，建立了合同审批记录和归档制

度；

（3）对供应商进行了重新评估，建立了供应商信用评价和管理体系。

3.人力资源管理问题整改情况

（1）修订了招聘程序，建立了招聘流程和标准化的面试考核制度；

（2）重新规划了员工培训计划，提升了培训内容和培训效果；

（3）优化了绩效考核制度，建立了公平公正的绩效评价标准。

4.资产管理问题整改情况

（1）加强了固定资产盘点和登记管理，建立了资产盘点台账和台账核

查制度；

（2）修订了资产使用管理办法，加强了资产的使用监控和管理；

（3）加强了资产维护保养管理，建立了定期维护和保养计划。

四、结论和展望

在自查过程中，公司发现了一些内控方面存在的问题，但同时也通过

整改措施，整改了大部分问题，提升了内部管理水平。未来，公司将

继续加强内控审计自查工作，不断完善管理制度，确保公司运营平稳

健康发展。