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体系20风险机遇与应急计划管理流程
一、风险和机遇的识别与评审
1、公司前期体系建立及运行过程中已对有可能影响产品质量、环境保护、安全生产、职业健康目标达成以及HSF不满足要求时的各种潜在风险和机遇进行了识别、评估、制定对应措施，并建立了《风险和机遇评估分析表》。
2、根据管理体系运行情况和各部门相关业务工作的内外部变化情况，体系组每年定期组织（可通过组织评审会议或邮件形式）各部门重新进行风险和机遇的识别、评估和对应措施及其有效性的再评审。具体实施可在每年管理评审前开展，也可利用管理评审的机会进行。
3、风险和机遇识别时应考虑以下几方面：
a.与公司宗旨和战略方面相关并影响管理体系预期结果能力的各种外部和内部因素；
b.员工及相关方的需求和期望；
c.相关适用的法律法规的要求；
d.基于管理体系的范围和主要过程及程序进行分析。
4、体系组根据识别与评审情况，更新公司《风险和机遇评估分析表》，报管理者代表审核，总经理签字后重新输出。
5、针对新识别出的风险和机遇，体系组还应更新《管理体系手册》附件中相关过程“乌龟图”中的“过程风险”栏。
二、风险评估
1、风险的严重程度评价准则
严重程度
描述
严重
等级
法律法规、产品其他要求
人身伤害
财产损失
（万元）
停工/停产
企业形象
非常严重
违反法律法规、国际/国家标准、客户标准
死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等
财产损失≥10
不可恢复
重大国际、国内影响
5
严重
省内标准、行业标准
受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月
5＜财产损失≤10
需较长时间调整后才可恢复
省内、行业影响
4
较严重
地区标准
受伤需要停工疗养，且停工时间＜3个月
0.5＜财产损失≤5
间歇性恢复
地区性影响
3
一般
企业标准
轻微受伤,包扎即可
财产损失＜0.5
可短时恢复
企业及周边范围
2
轻微
不违反
无伤亡
无损失
没有停工
不影响
1
2、风险的发生频率评价准则
发生频度
定义
等级
极少发生
发生概率≤0.001%
1
很少发生
0.001%＜发生概率≤0.1%
2
偶尔发生
0.1%＜发生概率≤1%
3
有时发生
1%＜发生概率≤10%
4
经常发生
发生概率≥10%
5
3、风险系数评价准则
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，风险系数=风险严重度等级*风险频度等级，详见下表：
发生频度
严重度
非常少发生
很少发生
偶尔发生
有时发生
经常发生
非常严重
5
10
15
20
25
严重
4
8
12
16
20
较严重
3
6
9
12
15
一般
2
4
6
8
10
轻微
1
2
3
4
5
三、风险应对
1、各相关部门根据风险评估的结果，考虑潜在的损失后果、投入的成本和管理技术的可行性，确定是否对风险采取措施。风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和风险规避等。具体可参考下表风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的建议措施：
风险系数
风险等级及应采取的措施
风险等级
风险措施
15-25
高风险
应立即采取措施规避或降低风险
5-15
一般风险
需采取措施降低风险
1-5
低风险
风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险
2、对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
3、各部门根据风险评估的结果策划风险控制措施，并填写《风险和机遇评估分析表》，提交企管部体系组。
四、机遇的识别与应对
1、机遇总是与风险同行，识别风险并采取应对措施的同时也是识别机会寻求突破与发展的时机，公司采取的如降低风险的措施也是管理体系、产品和服务改进的机会。公司在管理体系过程中融入和实施以上措施，并评价这些措施的有效性。
2、各部门如有识别相关业务过程存在的机会，应一并纳入《风险和机遇评估分析表》中。
五、危机应急计划管理
1、《危机应急计划》制定
根据管理体系相关标准条款的要求（如IATF16949:2016标准条款“6.1.2.3应急计划”），由企管部体系组组织各部门分析和识别出本公司存在那些有可能影响客户产品交货质量、交货数量和交货时间以及HSF不满足要求时的各种潜在危机，分析有哪些因素可导致相应危机，针对每一因素制定应急措施，形成《危机应急计划》，报管理者代表审核，总经理批准后发布。
2、《危机应急计划》演练
每年6月份，企管部体系组督促各危机管控责任部门根据《危机应急计划》的相关项目及要求，开展一次急计划模拟演练，以验证计划的有效性。演练时应编制详细的演练方案，并做好《危机应急计划演练记录》，提交体系组存档。应急演练组织责任部门见下表
危机事件
应急演练责任部门
备注
产品HSF不满足要求危机
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